2017年5月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题（单选题）
11.某公司公开发行股票募集资金3000万，如果该公司需要改变当初招股说明书中的资金用途，依照法律规定，必须经( )进行决议。
A.公司股东大会
B.中国证券监督管理委员会
C.证券交易所
D.中国证券业协会
参考答案：A
解题思路：
《证券法》第十五条规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。
12.签订股票上市协议的公司应当公告持有公司股份最多的前( )名股东的名单和持股数额。
A.20
B.5
C.15
D.10
参考答案：D
解题思路：
根据《证券法》第五十四条，签订上市协议的公司除公告《证券法》第五十三条规定的文件外，还应当公告下列事项：①股票获准在证券交易所交易的日期;②持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额;③公司的实际控制人;④董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。
13.甲公司系某集团公司的全资子公司，因业务需要，集团公司决定甲公司分立为两个公司，鉴于甲公司已有的债权债务全部发生在集团公司内部，下列说法正确的是( )。
A.甲公司分立事宜应当在报纸上公告
B.分立后，原甲公司的债权债务归集团公司继承
C.甲公司分立应当取得债权人同意
D.因甲公司的债权债务均发生于集团公司内部，故其分立无需通知债权人
参考答案：A
解题思路：
根据《公司法》第一百七十五条，在公司分立的情况下，公司应当自作出分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告，没有赋予债权人请求公司清偿债务或者提供相应担保的权利。
14.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其直接负责人的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括( )。
A.没收违法所得
B.罚款
C.撤销任职资格或证券从业资格
D.警告
参考答案：A
解题思路：
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
15.公司用公积金转增资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。
A.百分之二十五
B.百分之二十
C.百分之十
D.百分之十五
参考答案：A
解题思路：
根据《公司法》第一百六十八条，公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。
16.公司合并的，应当自作出合并决议之日起( )日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。
A.十
B.二十
C.五
D.十五
参考答案：A
解题思路：
根据《公司法》第一百七十三条，公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。
17.关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是( )。
A.证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查
B.证券公司自愿加入证券业协会
C.证券交易所每年应当对会员的财务状况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会
D.证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息
参考答案：B
解题思路：
B项证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券公司均应加入证券业协会，成为证券业协会的会员。
18.根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构的描述中，错误的是( )。
A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书
B.自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查
C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料
D.基金公司定期检查基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明
参考答案：C
解题思路：
C项，基金募集申请获得中国证监会核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。
19.股份有限公司是企业法人，其股东对公司承担( )。
A.连带责任
B.经营责任
C.无限责任
D.有限责任
参考答案：D
解题思路：
根据《公司法》第三条，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。
20.证券公司办理集合资产管理业务，下列关于委托资产表述正确的是( )。
A.委托资产应当是现金、股票或债券
B.只能接受货币资金形式的资产
C.单个客户参与金额不低于5万元人民币
D.客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产
参考答案：B
解题思路：
根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十二条，证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元;设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。
以上就是2017年5月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》单项选择题、参考答案及解析。
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