2017年5月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题：组合选择题
51.下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有( )。
Ⅰ.李某仅具有高中学历
Ⅱ.董某进入证券行业刚满一年
Ⅲ.付某为美国国籍
Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：C
解题思路：
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条，证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：①具有中华人民共和国国籍;②具有完全民事行为能力;③品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德;④未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚;⑤具有大学本科以上学历;⑥证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历;⑦通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试;⑧中国证监会规定的其他条件。
52.某股份有限公司向社会招聘经理，以下人员来应聘，不具备担任经理资格的有( )。
Ⅰ.李某原为某公司经理，两年前因对该公司破产负有个人责任被免职
Ⅱ.张某为工商管理学硕士，有较高的管理公司的能力，但因家庭原因负债180万元，过期未清偿
Ⅲ.王某原为个体户，因行贿判处刑罚，2年前已刑满释放
Ⅳ.常某原为某国家机关干部，现已退休在家
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
根据《公司法》第一百四十六条，有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：①无民事行为能力或者限制民事行为能力;②因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年;③担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年;④担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年;⑤个人所负数额较大的债务到期未清偿。
53.下列有关募集设立股份有限公司创立大会的表述中，正确的有( )。
Ⅰ.创立大会应选举公司董事会成员
Ⅱ.发起人应当在创立大会召开15日前将会议日期通知各认股人或予以公告
Ⅲ.创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席，方可举行
Ⅳ.创立大会由发起人、认股人组成
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
采用发起设立方式的，发起人缴付全部股款后，应当召开全体发起人大会，选举董事会和监事会(指股东代表监事)成员，并通过公司章程草案。采用募集设立方式的，发起人应当自股款缴足之日起30日内主持召开公司创立大会。创立大会由发起人、认股人组成。发起人应当在创立大会召开15日前将会议日期通知各认股人或者予以公告。创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席，方可举行。
54.下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有( )。
Ⅰ.证券公司减少注册资本
Ⅱ.证券公司变更业务范围
Ⅲ.撤销境内分支机构
Ⅳ.在境外设立证券经营机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
根据《证券公司监督管理条例》第十三条，证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。
55.增发过程中的信息披露文件包括( )。
Ⅰ.发行情况报告书
Ⅱ.招股意向书
Ⅲ.上市公告书
Ⅳ.发行公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
解题思路：
增发新股过程中的信息披露，是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止，通过中国证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行、定价及上市情况的各项公告，一般包括招股意向书、网上网下发行公告、网上路演公告、提示性公告、发行结果公告以及上市公告书等。
56.中国证券业协会对投资主办人不予通过年检的情形有( )。
Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定
Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
Ⅲ.被协会采取纪律处分未满3年
Ⅳ.1年内没有管理客户委托资产
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
根据《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。有下列情形之一的，不予通过年检：①不符合一般证券从业人员有关规定;②两年内没有管理客户委托资产;③被监管机构采取重大行政监管措施未满两年;④被协会采取纪律处分未满两年;⑤其他情形。
57.关于证券市场法律法规的层次，下列说法正确的是( )。
Ⅰ.法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律性规则
Ⅱ.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
Ⅲ.法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件
Ⅳ.法律效力最高的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律性规则
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
证券市场的法律法规分为四个层次，其法律效力依次递减：①由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;②由国务院制定并颁布的行政法规;③由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;④由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律性规则。
58.发行可转换公司债券的上市公司涉及下列哪些事项时，证券交易所可以根据实际情况，决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜?( )
Ⅰ.公司实施利润分配或资本公积金转增股本方案
Ⅱ.行使可转换公司债券回售权
Ⅲ.行使可转换公司债券赎回权
Ⅳ.交易日披露涉及调查或修正转股的信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项，发行可转换公司债券的上市公司涉及下列事项时，证券交易所也可以根据实际情况或者中国证监会的要求，决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜：①作出发行新公司债券的决定;②减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项;③财务或信用状况发生重大变化，可能影响如期偿还公司债券本息等其他事项。
59.上市公司公开发行新股招股说明书中，下列关于上市公司历次募集资金运用的表述正确的有( )。
Ⅰ.发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况
Ⅱ.发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，列表披露投资项目效益情况，项目实际效益与承诺效益存在重大差异的，还应披露原因
Ⅲ.发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况，若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益，应进行说明
Ⅳ.发行人通常应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
解题思路：
Ⅰ项，发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况。
60.下列关于非公开募集基金合格投资者的说法，正确的有( )。
Ⅰ.达到规定收入水平
Ⅱ.可以是单位，也可以是个人
Ⅲ.基金份额认购金额不低于规定限额
Ⅳ.具备相应的风险识别能力和风险承担能力
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
根据《证券投资基金法》第八十七条，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。
以上就是2017年5月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》组合选择题、参考答案及解析。
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