2017年4月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题（单项选择题）
1.证券公司办理集合资产管理业务，( )。
A.该业务必须在单一客户的账户中经营运作
B.集合资产管理计划不可以参与融资融券交易
C.只能接受货币资金形式的资产
D.不得委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划
参考答案：C
解题思路：
为多个客户办理集合资产管理业务是指证券公司采取设立集合资产管理计划的方式，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务的一种业务。《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十二条规定，证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。
2.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.1
B.3
C.5
D.10
参考答案：C
解题思路：
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一为：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
3.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为( )。
A.财务顾问
B.法律顾问
C.理财顾问
D.证券投资顾问
参考答案：D
解题思路：
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。
4.收购人聘请的财务顾问应在收购完成后( )个月内，对收购人进行持续督导。
A.6
B.12
C.24
D.36
参考答案：B
解题思路：
根据《上市公司收购管理办法》六十五条，收购人聘请的财务顾问应当履行的职责之一是与收购人签订协议，在收购完成后12个月内，持续督导收购人遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、证券交易所规则、上市公司章程，依法行使股东权利，切实履行承诺或者相关约定。
5.在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额( )的罚金。
A.1%～3%
B.1%～5%
C.3%～5%
D.5%～10%
参考答案：B
解题思路：
根据《刑法》第一百六十条，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
6.关于合格境外机构投资者境内证券投资申请条件及审批程序，下列表述错误的是( )。
A.申请合格投资者资格和投资额度，申请人可以通过托管人分别向中国证监会和国家外汇局报送文件
B.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
C.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚
D.申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起两年内，通过托管人同国家外汇管理局提出投资额度申请
参考答案：D
解题思路：
D项，根据《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》第九条，申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起1年内，通过托管人向国家外汇局提出投资额度申请。国家外汇局自收到完整的申请文件之日起20个工作日内，对申请材料进行审核，并征求中国证监会意见，作出批准或者不批准的决定。决定批准的，作出书面批复并颁发外汇登记证;决定不批准的，书面通知申请人。
7.下列关于非法集资类犯罪的描述，不正确的是( )。
A.未经有关部门依法批准吸收资金
B.犯罪客体是国家金融管理秩序
C.只承诺在一定期限内返还本金
D.向社会公众(不特定对象)吸收资金
参考答案：C
解题思路：
C项，非法集资类犯罪承诺在一定期限内以货币、实物及其他方式向出资人还本付息或给予其他回报。
8.《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量，情节严重的，给予的处罚是( )。
A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
C.处10年以上10年以下有期徒刑，并处以2万元以上20万元以下罚金
D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处以5万元以上50万元以下罚金
参考答案：A
解题思路：
根据《中华人民共和国刑法》第一百八十二条，以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
9.下列关于公司形式变更程序的表述，错误的是( )。
A.有限责任公司变更为股份有限后，如公开发行股份，必须报中国证监会备案
B.有限责任公司变更为股份有限时，折合的实收股本总额不得高于公司净资产
C.有限责任公司变更为股份有限公司必须由股东会作出特别决议后，变更公司章程
D.公司变更形式必须向公司登记机关办理变更登记
参考答案：A
解题思路：
A项，在将原股东的出资额全部折合成股份后，如仍有向社会公开募集股份增资的，必须经中国证监会核准。
10.上市公司发行股份购买资产时，特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，一般情形下，自股份发行结束之日起( )月内不得转让。
A.6个
B.12个
C.18个
D.24个
参考答案：B
解题思路：
《上市公司重大资产重组管理办法》(2014年10月修订)第四十六条规定，特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起12个月内不得转让。
以上就是2017年4月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》单项选择题、参考答案及解析。
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