证券从业资格考试：2017年4月《证券市场基本法律法规》真题（单项选择题）
11.下列关于证券市场法律法规的说法，正确的是( )。
A.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章
B.《证券投资基金法》属于法律
C.《证券法》属于行政法规
D.《证券发行与承销管理办法》属于自律性规则
参考答案：B
解题思路：
A项，《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规;C项，《证券法》是基本法律; D项，《证券发行与承销管理办法》属于部门规章。
12.公司业务指令违反法律法规和自律规则的，财务与会计人员不可以( )。
A.依法向中国证券业协会反映
B.依职权予以纠正
C.依据公司指令办理
D.拒绝执行
参考答案：C
解题思路：
根据《证券业财务与会计人员执业行为规范》第十八条，业务指令违反法律法规和自律规则的，财务与会计人员有权拒绝执行、依职权予以纠正，或依法向所在机构、协会或有关监管机构反映。
13.主板上市公司非公开发行股票时，发行对象均属于原前( )股东的，可以由上市公司自行销售。
A.3名
B.20名
C.10名
D.5名
参考答案：C
解题思路：
《上市公司证券发行管理办法》第四十九条规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销;非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。
14.证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以( )的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。
A.三万元以上三十万元以下
B.三万元以上十万元以下
C.十万元以上三十万元以下
D.三万元以上五十万元以下
参考答案：A
解题思路：
根据《证券法》第二百二十二条规定：证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以三万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。
15.以下不能发行金融债券的主体是( )。
A.中国人民银行
B.证券公司
C.国有商业银行
D.政策性银行
参考答案：A
解题思路：
金融债券是指依法在中华人民共和国境内设立的银行和非银行金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券。这些金融机构法人(即发行主体)包括政策性银行、商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。
16.以协议方式收购上市公司股份超过30%，收购人拟按规定申请豁免的，应当与上市公司股东达成收购协议之日起( )日内编制上市公司收购报告书，并向中国证监会及证券交易所提交书面报告。
A.5
B.30
C.15
D.3
参考答案：D
解题思路：
以协议方式收购上市公司股份超过30%，收购人拟按规定申请豁免的，应当在与上市公司股东达成收购协议之日起3日内编制上市公司收购报告书，提交豁免申请，委托财务顾问向中国证监会、证券交易所提交书面报告，通知被收购公司，并公告上市公司收购报告书摘要。
17.如果投资者买卖证券时允许向经纪商融资或融券，则发生( )。
A.期货交易
B.现货交易
C.远期交易
D.信用交易
参考答案：D
解题思路：
证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，融资融券合同应当约定，证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金，为担保证券公司因融资融券所生对客户债权的信托财产。
18.上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。
A.1/3
B.1/2
C.3/4
D.2/3
参考答案：D
解题思路：
上市公司董事会就重大资产重组做出的决议，应提交股东大会批准。上市公司股东大会就重大资产重组事项做出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
19.上市公司在非公开发行新股后，应当将( )刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。
A.募集意向书提要
B.募集说明书
C.发行情况报告书
D.募集说明书摘要
参考答案：C
解题思路：
上市公司在非公开发行新股后，应当将发行情况报告书刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间。
20.下列关于从事证券业务的专业人员范围的说法，错误的是( )。
A.证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员，不包括相关部门的管理人员
B.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员
C.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
D.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
参考答案：A
解题思路：
根据《证券业从业人员资格管理办法》第四条，证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员，均属于从事证券业务的专业人员。
题目来源：考无忧
以上就是2017年4月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》单项选择题、参考答案及解析。
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