2017年4月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题：单选题
单项选择题
21.经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为( )。
A.人民币5000万元
B.人民币10亿元
C.人民币1亿元
D.人民币5亿元
参考答案：D
解题思路：
经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪;②证券投资咨询;③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;④证券承销与保荐;⑤证券自营;⑥证券资产管理;⑦其他证券业务。其中，证券公司经营上述第①项至第③项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元;经营上述第④项至第⑦项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元;经营上述第④项至第⑦项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。
22.单独或合计持有股份有限公司( )以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案。
A.百分之十五
B.百分之五
C.百分之三
D.百分之十
参考答案：C
解题思路：
根据《公司法》第一百零二条，单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事会。
23.证券公司的业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和( )提出申请，并经其审批同意。
A.风险控制部门
B.合规部门
C.总裁办
D.人力资源部门
参考答案：B
解题思路：
证券公司应当制定跨墙管理制度，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。证券公司的业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意。
24.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利，属于中国证监会对证券公司采取的( )。
A.刑事处罚
B.自律措施
C.纪律处分
D.监管措施
参考答案：D
解题思路：
根据《证券公司监督管理条例》，对违法的机构和个人除责令其限期改正外，国务院证券监督管理机构还有权采取一些强制性监管措施，如责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。
25.内地上市公司所属企业申请到境外上市，上市公司应当聘请( )担任其维持持续上市地位的财务顾问。
A.经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单的证券经营机构
B.具有证券相关业务资格的会计师事务所
C.经中国证监会批准的证券投资咨询机构
D.经中国证监会批准的综合类证券公司
参考答案：A
解题思路：
所属企业申请到境外上市，上市公司应当聘请经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单的证券经营机构担任其维持持续上市地位的财务顾问。财务顾问应当参照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的规定，遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，尽职出具相关财务顾问报告，持续督导上市公司维持独立上市地位。
26.证券登记结算公司将客户融资买入的证券以( )为名义持有人，登记于证券持有人名册。
A.存管银行
B.客户
C.证券公司
D.登记结算公司
参考答案：C
解题思路：
证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。
27.同一基金管理人管理的不同基金财产上的债权债务，同时到了清偿期，相互之间( )。
A.不能抵销
B.可以合并计算
C.可以抵销
D.可以部分抵销
参考答案：A
解题思路：
根据《证券投资基金法》第六条，基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。
28.基金管理人由于被依法宣告破产进行清算的，基金管理人( )。
A.可以将基金财产归入其清算财产
B.不得将基金财产混入其清算财产
C.可以直接处置基金财产用于偿还其债务
D.可以将基金财产转让于债权人
参考答案：B
解题思路：
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
29.我国证券分析师的自律性组织是( )。
A.中国证监会证券分析师分会
B.中国金融学会证券分析师专业委员会
C.中国总工会证券分析师分会
D.中国证券业协会证券分析师委员会
参考答案：D
解题思路：
证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券公司是证券业协会的会员。证券业协会应教育和组织会员遵守证券法律、行政法规，并监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，也应按照规定给予纪律处分。
30.( )对证券公司和证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并制定相应的职业规范和行为准则。
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.中国证监会
D.证券登记结算公司
参考答案：A
解题思路：
中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的职业规范和行为准则。
以上就是2017年4月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》单项选择题、参考答案及解析。
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