2017年4月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题（组合型选择题）
71.以下属于证券研究报告的发布流程的有( )。
Ⅰ.选题
Ⅱ.质量控制
Ⅲ.政府稽查
Ⅳ.合规审查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
证券研究报告的发布流程通常包括五个主要环节：①选题，即选择和覆盖研究对象;②撰写，包括数据资料收集、研究分析和报告写作;③质量控制;④合规审查;⑤发布。
72.诚信信息查询记录包括( )。
Ⅰ.查询原因
Ⅱ.查询对象
Ⅲ.查询者
Ⅳ.查询时间
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
根据《中国证券业协会诚信管理办法》第二十三条，查询记录应当包括诚信信息的查询者、查询对象、查询原因、查询内容、查询时间等情况。查询记录自该记录生成之日起保存5年。
73.股份有限公司的公司章程应载明的事项有( )。
Ⅰ.公司名称和住所
Ⅱ.董事会的组成、职权和议事规则
Ⅲ.公司利润分配办法
Ⅳ.公司的通知和公告办法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
解题思路：
股份有限公司的公司章程应当载明下列事项：①公司名称和住所;②公司经营范围;③公司设立方式;④公司股份总数、每股金额和注册资本;⑤发起人的姓名或者名称、认购的股份数、出资方式和出资时间;⑥董事会的组成、职权和议事规则;⑦公司法定代表人;⑧监事会的组成、职权和议事规则;⑨公司利润分配办法;⑩公司的解散事由与清算办法;⑪公司的通知和公告办法;⑫股东大会会议认为需要规定的其他事项。
74.期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有( )。
Ⅰ.国家机关和事业单位
Ⅱ.国务院期货监督管理机构的工作人员
Ⅲ.未能提供开户证明材料的单位和个人
Ⅳ.证券、期货市场禁止进入者
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
根据《期货交易管理条例》第二十五条，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：①国家机关和事业单位;②国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;③证券、期货市场禁止进入者;④未能提供开户证明材料的单位和个人;⑤国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
75.在上市公司重大资产重组过程中，在股份敏感信息依法披露前负有保密义务的有( )。
Ⅰ.交易对方的关联方的主要负责人
Ⅱ.上市公司的监事
Ⅲ.审批机构的人员
Ⅳ.受聘律师
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
上市公司及其董事、监事、高级管理人员，重大资产重组的交易对方及其关联方，交易对方及其关联方的董事、监事、高级管理人员或者主要负责人，交易各方聘请的证券服务机构及其从业人员，参与重大资产重组筹划、论证、决策、审批等环节的相关机构和人员，以及因直系亲属关系、提供服务和业务往来等知悉或者可能知悉股价敏感信息的其他相关机构和人员，在重大资产重组的股价敏感信息依法披露前负有保密义务，禁止利用该信息进行内幕交易。
76.下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有( )。
Ⅰ.业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案
Ⅱ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
Ⅲ.证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证监会制定
Ⅳ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
Ⅲ项，根据《证券公司监督管理条例》第二十九条，证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证券业协会制定。
77.下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是( )。
Ⅰ.证券公司向客户推荐适当的产品或服务
Ⅱ.证券公司需与客户签订资产管理合同
Ⅲ.证券公司对客户委托的资产进行经营运作
Ⅳ.证券公司须确保客户资产的稳定增值
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
解题思路：
Ⅳ项,根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三十三条，证券公司从事客户资产管理业务，不得向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。
78.保荐机构的持续督导内容有( )。
Ⅰ.关注发行人为他人提供担保事项，并发表意见
Ⅱ.防止大股东和其他关联方违规占用发行人资源
Ⅲ.防止公司高管人员利用职务之便损害发行人利益
Ⅳ.保障关联交易的公允性和合规性，并对关联交易发表意见
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，保荐机构持续督导的内容还包括持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项。
79.以下关于新股发行的表述，正确的有( )。
Ⅰ.推介和询价可以在招股意向书刊登前进行
Ⅱ.推介活动中向网上和网下投资者提供的信息可以不一致
Ⅲ.发行信息要及时披露
Ⅳ.发行价格可以通过向网下投资者询价的方式确定
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
Ⅰ项，首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人及其主承销商可以向询价对象进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。Ⅱ项，推介活动中向网上和网下投资者提供的信息必须一致。
80.根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，申请财务顾问主办人应当提交的证明文件包括( )。
Ⅰ.符合规定的投资银行业务经历的证明文件
Ⅱ.证监会认可的相应考试成绩合格证书
Ⅲ.财务顾问推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函
Ⅳ.不存在数额较大到期未清偿的债务的说明
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十四条规定，财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件：①证券从业资格证书;②中国证监会规定的投资银行业务经历的证明文件;③中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格的证书;④财务顾问申请人推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函;⑤不存在数额较大到期未清偿的债务的说明;⑥最近24个月无违反诚信的不良记录的说明;⑦最近24个月未受到行业自律组织的纪律处分的说明;⑧最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明;⑨中国证监会规定的其他文件。
以上就是2017年4月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》组合型选择题、参考答案及解析。
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