2017年2月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题：单项选择题
1.财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，整改期间，( )。
A.已上报项目，监管机关终止审理
B.已上报项目，监管机关中止审理
C.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务
D.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务
参考答案：C
解题思路：
证监会责令改正的财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间，或者按照要求完成整改并经中国证监会验收合格之前，不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。
2.下列关于外商投资企业作为股份有限公司发起人的表述，错误的是( )。
A.外商投资企业不得作为国家禁止外商投资行业的公司的发起人
B.以公司作为组织形式的外商投资企业向其他公司投资不受任何限制
C.属于国家鼓励外商直接投资的行业，外商投资企业所占股本比例一般不受限制
D.属于《外商投资产业指导目录》限制外商控股的，不得违反《外商投资产业指导目录》的规定
参考答案：B
解题思路：
外商投资企业作为公司发起人时，其在公司中所占股本的比例，按照下列规定执行：①属于国家鼓励外商直接投资的行业，外商投资企业所占股本比例不受限制(国家另有规定的除外)。②属于《外商投资产业指导目录》限制外商控股的或仅限于外商合资、合作的行业，不得违反《外商投资产业指导目录》的规定。③外商投资企业不得作为国家禁止外商投资行业的公司的发起人。④以公司作为组织形式的外商投资企业向其他公司投资时，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议;公司章程对投资总额及单项投资的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。
3.封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人( )。
A.不得申请赎回
B.可在任何时间、场所申请赎回
C.可以申请赎回
D.只能在基金合同约定的场所申请赎回
参考答案：A
解题思路：
采用封闭式运作方式的基金，是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金。
4.通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份5%时，以下行为符合规定的是( )。
A.在该事实发生之日起五日内，通知该上市公司
B.继续买入该上市公司的股票
C.暂停买卖该上市公司的股票
D.继续卖出该上市公司的股票
参考答案：C
解题思路：
通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告，通知该上市公司，并予公告;在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。
5.充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过( )。
A.70%
B.90%
C.60%
D.80%
参考答案：A
解题思路：
可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值或净值按下列折算率进行折算：上证180指数成分股股票的折算率最高不超过70%;其他A股股票的折算率最高不超过65%;深证100指数成份股股票的折算率最高不超过70%;非深证100指数成份股股票的折算率最高不超过65%。
6.下列不属于基金份额持有人权利的是( )。
A.分享基金投资收益
B.确定基金收益分配方案
C.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料
D.按规定要求召开基金份额持有人大会
参考答案：B
解题思路：
基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。基金份额持有人享有的权利包括：①分享基金财产收益;②参与分配清算后的剩余基金财产;③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;④按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;⑤对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;⑥对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;⑦基金合同约定的其他权利。公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料;非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料。
7.下列关于上市公司股份质押的表述，错误的是( )。
A.质押合同自登记之日起生效
B.公司可以接受以本公司的股票作为质押权的标的
C.股份设质应订立书面合同，并办理出质登记
D.股份出质后不得转让，但经出质人和质权人同意的除外
参考答案：B
解题思路：
股份的设质是指将依法可以转让的股份质押，设定质权。股份设质应当订立书面合同，并在证券登记机构办理出质登记，质押合同自登记之日起生效。股份出质后不得转让，但经出质人和质权人同意的除外。经质权人同意，出质人转让股份所得的价款应当向质权人提前清偿所担保的债权或向与质权人约定的第三人提存。但是，公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的。
8.按照《期货公司监督管理办法》设立的期货公司，可以依法从事( )经纪业务。从事金融期货经纪，境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。
A.商品期货
B.股指期货
C.国债期货
D.期权业务
参考答案：A
解题思路：
根据《期货公司监督管理办法》第十三条规定：按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务。从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。
9.证券公司的业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和( )提出申请，并经其审批同意。
A.风险控制部门
B.合规部门
C.总裁办
D.人力资源部门
参考答案：B
解题思路：
证券公司应当制定跨墙管理制度，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。证券公司的业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意。
10.证券公司证券自营业务买卖的对象是( )。
A.所有有价证券
B.仅为非上市证券
C.仅为上市证券
D.境内上市证券和中国证监会认可的非上市证券等
参考答案：D
解题思路：
根据中国证监会《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，证券公司从事证券自营业务，可以买卖此规定附件《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券，主要包括：①已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券;②已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券;③已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票;④已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券;⑤经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。
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