证券从业资格考试：2017年2月《证券市场基本法律法规》真题（组合型选择题）
52.( )从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
Ⅰ.证券公司及其相关人员
Ⅱ.资产托管机构及其相关人员
Ⅲ.证券登记结算机构及其相关人员
Ⅳ.代理推广机构及其相关人员
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：C
解题思路：
根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第六十六条对资产管理业务违反有关规定的法律责任的规定：证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构、代理推广机构及其相关人员从事集合资产管理业务违反本细则规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
53.下列情况中，属于《刑法》中关于证券犯罪的规定有( )。
Ⅰ.欺诈发行股票、债券罪
Ⅱ.内幕交易、泄露内幕信息罪
Ⅲ.操纵证券市场罪
Ⅳ.提供虚假财务会计报告罪
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
《刑法》及修正案关于证券犯罪或与证券有关的主要规定有：①欺诈发行股票、债券罪;②提供虚假财务会计报告罪;③上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司;④以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失;⑤非法发行股票和公司、企业债券罪;⑥内幕交易、泄露内幕信息罪;⑦编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪;⑧操纵证券市场罪;⑨商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产;⑩明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，掩饰、隐瞒其来源和性质的。
54.融资融券交易中，担保证券进入终止上市程序的，在了结相关融资融券交易后，客户( )。
Ⅰ.可以申请将有关证券从客户信用交易担保证券账户划转到普通证券账户中，由证券登记结算公司按照现行方式办理退市登记等相关手续
Ⅱ.可以不申请将有关证券从客户信用交易担保证券账户划转到普通证券账户中，但日后客户所自行通过证券公司主张权利
Ⅲ.可以不申请将有关证券从客户信用交易担保证券账户划转到普通证券账户中，但日后客户需自行通过证券登记结算公司主张权利
Ⅳ.必须申请将有关证券从客户信用交易担保证券账户划转到普通证券账户中，但日后客户需自行通过证券方式办理退市登记等相关手续，否则将丧失相关权利
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：B
解题思路：
融资融券交易中，担保证券进入终止上市程序的，客户应当在了结相关融资融券交易后，申请将有关证券从客户信用交易担保证券账户划转到其普通证券账户中，由证券登记结算公司按照现行方式办理退市登记等相关手续。由于客户未提出申请导致退市后客户信用交易担保证券账户中仍有相关担保证券的，证券登记结算公司向证券发行人或其清算组交付的证券持有人名册上，相关证券仍以“X X证券公司客户信用交易担保证券账户”的名义登记。客户日后需凭信用证券账户的明细数据自行通过证券公司主张权利。
55.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守( )。
Ⅰ.《证券法》
Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
Ⅲ.《证券投资顾问业务暂行规定》
Ⅳ.《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：B
解题思路：
为进一步规范证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，加大对以“荐股软件”名义从事非法证券投资咨询活动的打击力度，保护投资者合法权益，依据《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发〔1997〕96号)、《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2010〕27号)，证监会制定了《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务做出规定：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定，并符合监管要求。
56.证券投资咨询机构专业人员在( )的情况下应当进行执业回避。
Ⅰ.证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位后的六个月内
Ⅱ.证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内
Ⅲ.证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内
Ⅳ.证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：B
解题思路：
为了防止证券投资咨询机构及其执业人员在业务活动中因利益冲突而可能导致的欺诈客户、操纵市场、误导投资者等违法行为的发生，更好地保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的有关规定：证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的六个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务
57.证券公司代销基金产品，发生( )情形的，可被单处或者并处警告、三万元以下罚款。
Ⅰ.以低于成本的销售费用销售基金
Ⅱ.因正当商业目的降低基金销售费用水平
Ⅲ.采取抽奖或送实物的方式销售基金
Ⅳ.基金募集申请在完成注册前，向公众分发，公布基金宣传推介材料
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：B
解题思路：
根据《证券投资基金销售管理办法》第九十条规定，基金销售机构从事基金销售活动，有下列情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、三万元以下罚款：①违反本办法第六十八条的规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料;②从事本办法第八十二条规定禁止的行为。《证券投资基金销售管理办法》第八十二条规定，基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列情形：①以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平;②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;③以低于成本的销售费用销售基金;④承诺利用基金资产进行利益输送;⑤进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外)，未按规定公告擅自变更基金的发售日期;⑥挪用基金销售结算资金;⑦本办法第三十五条规定的情形;⑧中国证监会规定禁止的其他情形。《证券投资基金销售管理办法》第六十八条规定，基金募集申请在完成向中国证监会注册前，基金销售机构不得办理基金销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。
58.证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明( )。
Ⅰ.介绍业务的范围
Ⅱ.代客户支付保证金等辅助业务的范围
Ⅲ.介绍业务对接规则
Ⅳ.执行期货保证金安全存管制度的措施
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：①介绍业务的范围;②执行期货保证金安全存管制度的措施;③介绍业务对接规则;④客户投诉的接待处理方式;⑤报酬支付及相关费用的分担方式;⑥违约责任;⑦中国证监会规定的其他事项。
59.出现( )情形的，公司可以收购本公司股份。
Ⅰ.减少公司注册资本
Ⅱ.拟向控股股东发行股份
Ⅲ.将股份奖励给本公司职工
Ⅳ.与持有本公司股份的其他公司合并
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
《公司法》第一百四十二条规定，公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①减少公司注册资本;②与持有本公司股份的其他公司合并;③将股份奖励给本公司职工;④股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。
60.证券公司与上市公司之间存在下列( )情形之一的，不得担任该上市公司的独立财务顾问。
Ⅰ.通过协议与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%
Ⅱ.上市公司选派代表担任财务顾问的董事
Ⅲ.财务顾问主办人直系亲属在上市公司任职
Ⅳ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系;存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事;②上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事;③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务;④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形;⑤在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务;⑥与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。
以上就是2017年2月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》组合型选择题及答案解析。
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