2016年11月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题：单项选择题
1.公司从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独做出协议约定，单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为( )有关要求。
A.不适用《证券投资顾问业务暂行规定》
B.选择适用《证券投资顾问业务暂行规定》
C.部分执行《证券投资顾问业务暂行规定》
D.参照执行《证券投资顾问业务暂行规定》
参考答案：D
解题思路：
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十四条，证券公司从事证券经纪业务，附带向客户提供证券及证券相关产品投资建议服务，不就该项服务与客户单独作出协议约定、单独收取证券投资顾问服务费用的，其投资建议服务行为参照执行本规定有关要求。
2.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列做法错误的是( )。
A.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访
B.自行开展服务，提供投诉处理等业务环节
C.自行开展产品销售、协议签订等业务环节
D.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户
参考答案：A
解题思路：
A项，根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》第四条，证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定，产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。
3.期货公司从事经纪业务，接受客户委托以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由( )承担。
A.期货公司和共同
B.期货公司
C.监管机构
D.客户
参考答案：D
解题思路：
根据《期货交易管理条例》第十八条，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。
4.下列不属于基金市场营销特殊性的是( )。
A.一次性
B.专业性
C.服务性
D.持续性
参考答案：A
解题思路：
证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，有其特殊性，主要体现在以下五个方面：①规范性;②服务性;③专业性;④持续性;⑤适用性。
5.发起人向不特定对象发行股票，应当( )。
A.由依法设立的证券公司全额包销
B.由发起人自行销售
C.由依法设立的证券公司承销
D.由依法设立的证券公司余额包销
参考答案：C
解题思路：
根据《证券法》第二十八条，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。
6.关于证券业财务与会计人员，以下说法错误的是( )。
A.财务与会计人员对存在潜在冲突的情形，应持续关注，在确认发生前不需向所在机构的管理层说明
B.机构应为财务与会计人员提供相应的履职保障
C.财务与会计人员对协会纪律处分决定不服的，可以向协会申请复议
D.财务与会计人员有权退回记载不完整的原始凭证
参考答案：A
解题思路：
A项，根据《证券业财务与会计人员执业行为规范》第十六条，财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向所在机构的管理层说明，并提出合理处理利益冲突的建议。
7.根据《证券投资基金法》的有关规定，开放式基金的销售业务由( )负责。A.基金发起人
B.基金托管人
C.基金管理人
D.基金发行协调人
参考答案：C
解题思路：
根据现行法律规定，开放式基金的销售业务由基金管理人负责，基金管理人可以委托经中国证监会认定的其他机构代为办理。
8.中小企业板上市公司( )发生变化的，深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导。
A.董事会秘书
B.总经理
C.董事长
D.实际控制人
参考答案：D
解题思路：
上市公司实际控制人发生变化的，深圳证券交易所也鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导，持续督导的期间为实际控制人发生变更当年剩余时问及其后1个完整的会计年度。
9.我国目前对证券公开发行实行的是( )。
A.注册制
B.通道制
C.审批制
D.核准制
参考答案：D
解题思路：
目前国际上有两种类型：一种是政府主导型，即核准制，目前我国是采取该种方式;另一种是市场主导型，即注册制。
10.关于公司公开发行股票募集资金的说法，下列正确的是( )。
A.擅自改变公开发行股票募集资金使用用途的，对控股股东予以市场禁入处罚
B.发行公司若想改变公开发行股票募集资金用途的，需经监事会同意
C.公开发行股票募集资金必须按招股说明书所列资金用途使用
D.关于所募集资金的用途，经董事会同意，可以不按照招股说明书所列资金用途使用
参考答案：C
解题思路：
根据《证券法》第十五条，公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经“股东大会”作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得增发新股。
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