2016年11月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题：单项选择题
21.基金管理公司中不承担基金投资运作职责的是( )。
A.投资决策委员会
B.行业研究员
C.基金经理
D.主管投资的副总经理
参考答案：D
解题思路：
A项，投资决策委员会，负责指导基金资产的运作，确定基金投资策略和投资组合的原则;B项，行业研究员负责向投资决策委员会和其他投资部门提供研究报告;C项，基金经理根据投资决策中规定的投资对象、投资结构和持仓比例等，在市场上选择合适的股票、债券和其他有价证券来构建投资组合。
22.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当( )。
A.保留其职务待国务院证券监督管理机构责令解除
B.解除其职务
C.暂时保留其职务并向国务院证券监督管理机构报告
D.解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告
参考答案：D
解题思路：
根据《证券公司监督管理条例》第七十三条，证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告;证券公司未解除其职务的，国务院证券监督管理机构应当责令其解除。
23.融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算，其中交易所交易型开放式指基金折算率最高不超过( )。
A.60%
B.80%
C.70%
D.90%
参考答案：D
解题思路：
可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值或净值按下列折算率进行折算：其中，交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%。
24.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的批复。
A.6个月内
B.3个月内
C.1个月内
D.1年内
参考答案：A
解题思路：
国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
25.证券交易的原则不包括( )。
A.公正原则
B.高效原则
C.公开原则
D.公平原则
参考答案：B
解题思路：
根据《证券法》第三条，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。
26.上市公司监事会自行召集股东大会的，必须向( )备案。
A.中国证监会和证券交易所
B.证券交易所
C.中国证监会
D.公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所
参考答案：D
解题思路：
根据《上市公司股东大会规则》第十条，监事会或股东决定自行召集股东大会的，应当书面通知董事会，同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。在股东大会决议公告前，召集普通股股东(含表决权恢复的优先股股东)持股比例不得低于10%。监事会和召集股东应在发出股东大会通知及发布股东大会决议公告时，向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。
27.股份有限公司为公司实际控制人提供担保的，必须经股东大会决议，由出席会议的( )通过。
A.除受该实际控制人支配的股东外的其他股东所持表决权的2/3
B.除受该实际控制人支配的股东外的其他股东所持表决权的过半数
C.全体股东所持表决权的2/3
D.全体股东所持表决权的过半数
参考答案：B
解题思路：
公司为公司股东(含控股股东)或者实际控制人提供担保的，必须经股东大会决议。在此种情况下，股东或者受实际控制人支配的股东不得参加表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。
28.单独产品销售委托人明确约定购买人范围的，证券公司在代销金融产品时，( )。
A.不得超过委托人确定的购买人范围销售金融产品
B.在委托人明显遗漏适当购买人时，可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
C.可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品，但证券公司必须严格遵守投资人适当性原则
D.可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品，但证券公司必须向超出范围的购买人揭示相关风险，并由购买人签署
参考答案：A
解题思路：
BCD三项，根据《证券公司代销金融产品管理规定》第十一条，证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的，不得向其推介;客户主动要求购买的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认。
29.对于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排，以下说法错误的是( )。
A.证券公司只能自行推广集合资产管理计划
B.证券公司可委托商业银行推广集合资产管理计划
C.客户不可以非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
D.严禁通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
参考答案：A
解题思路：
A项，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》第三十四条，证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托其他证券公司或者商业银行代为推广。客户在参与集合资产管理计划之前,应当已经是证券公司自身或者其他推广机构的客户。
30.可转债的发行方式由发行人和( )协商确定。
A.会计师
B.中国证监会
C.主承销商
D.律师
参考答案：C
解题思路：
可转换公司债券的发行方式由发行人和主承销商协商确定。国内可转换公司债券的发行方式主要采取四种类型：①全部网上定价发行;②网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合;③部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行;④部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式。
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