证券从业资格考试：2016年11月《证券市场基本法律法规》真题（单选题）
单选题
31.下列不属于基金财产保管的基本要求的是( )。
A.保证基金资产的安全
B.保证基金保值、增值
C.依法处分基金财产
D.严守基金商业秘密
参考答案：B
解题思路：
基金财产保管的基本要求主要有：①保证基金资产的安全;②依法合规处分基金财产;③严守基金商业秘密;④对基金财产的损失承担赔偿责任。
32.下列关于发行人报送申请文件后变更中介结构要求的表述，错误的是( )。
A.发审会后发行人更换律师事务所及签字律师的，中国证监会视具体情况决定发行人是否需重新上发审会
B.发行人更换签字律师，更换后的律师应该出具新的法律意见书和律师工作报告
C.发审会后发行人更换律师事务所及签字律师的，原则上应该重新上发审会
D.发行人发审会后更换保荐机构，原则上应该重新上发审会
参考答案：C
解题思路：
C项，发行人在通过发审会后更换签字会计师或会计师事务所、签字律师或律师事务所等其他中介机构的，中国证监会视具体情况决定发行人是否需重新上发审会。
33.根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，从事证券、期货投资咨询业务，必须遵循( )的原则。
A.优先维护客户利益
B.客观、公正和诚实信用
C.保证收益
D.公开
参考答案：B
解题思路：
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第四条，从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，遵循客观、公正和诚实信用的原则。
34.下列关于内幕信息知情人的说法，错误的是( )。
A.由于法定职责对证券发行、交易进行管理的人员属于内幕信息知情人
B.一般情况下，上市公司实际控制人的高级管理人员不属于内幕信息知情人
C.一般情况下，持有公司股份比例不到5%的股东不属于内幕信息知情人
D.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员属于内幕信息知情人
参考答案：B
解题思路：
根据《证券法》第七十四条，证券交易内幕信息的知情人包括:①发行人的董事、监事、高级管理人员;②持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。
35.下列关于外商投资企业作为股份有限公司发起人的表述，错误的是( )。
A.外商投资企业不得作为国家禁止外商投资行业的公司的发起人
B.以公司作为组织形式的外商投资企业向其他公司投资不受任何限制
C.属于国家鼓励外商直接投资的行业，外商投资企业所占股本比例一般不受限制
D.属于《外商投资产业指导目录》限制外商控股的，不得违反《外商投资产业指导目录》的规定
参考答案：B
解题思路：
外商投资企业作为公司发起人时，其在公司中所占股本的比例，按照下列规定执行：①属于国家鼓励外商直接投资的行业，外商投资企业所占股本比例不受限制(国家另有规定的除外)。②属于《外商投资产业指导目录》限制外商控股的或仅限于外商合资、合作的行业，不得违反《外商投资产业指导目录》的规定。③外商投资企业不得作为国家禁止外商投资行业的公司的发起人。④以公司作为组织形式的外商投资企业向其他公司投资时，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议;公司章程对投资总额及单项投资的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。
36.证券投资顾问可以( )。
A.向客户提供与其投资建议不一致的观点
B.同时注册为证券分析师
C.代客户作投资决策
D.通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，提供买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
参考答案：A
解题思路：
B项，根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条，证券投资顾问不得同时注册为证券分析师;C项，根据第十二条，证券投资顾问不得代客户作出投资决策;D项，根据第三十二条，证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
37.下列关于有限责任公司、股份有限公司治理结构的表述，错误的是( )。
A.规模较小的有限责任公司也必须设董事会
B.人数较少的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会
C.股份有限公司董事可以兼任经理
D.股份有限公司应设立股东大会、董事会和监事会
参考答案：A
解题思路：
A项，根据《公司法》第五十一条，股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设一名执行董事，不设董事会。执行董事可以兼任公司经理。执行董事的职权由公司章程规定。
38.证券公司将自有资金投资于( )，且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
A.证券投资基金
B.上市股票
C.国债
D.权证
参考答案：C
解题思路：
根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》第三条，证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
39.对于保证基金资产安全，以下表述正确的是( )。
A.基金资产的债权与基金管理人的债务相互抵消
B.不同基金财产的债权债务不可相互抵消
C.在基金信息公开披露前，基金托管人提前通知投资者
D.为保护基金持有人利益，基金托管人单独处置基金资产
参考答案：B
解题思路：
《证券投资基金法》第六条，基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。
40.上市公司在非公开发行新股后，应当将( )刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。
A.募集说明书摘要
B.募集说明书
C.发行情况报告书
D.募集意向书摘要
参考答案：C
解题思路：
根据《上市公司证券发行管理办法》第六十二条，市公司在非公开发行新股后，应当将发行情况报告书刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。
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