2016年11月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题（单选题）
41.根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是( )。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.中国证监会派出机构
D.证券业从业人员所在机构
参考答案：B
解题思路：
根据《证券业从业人员执业行为准则》，从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。
42.下列关于违规披露、不披露重要信息罪的说法正确的是( )。
A.犯罪对象不仅仅为财务会计报告
B.该罪一旦实施了虚假提供财务报告行为即构成犯罪
C.犯罪主体仅包括直接负责人员不包括公司
D.主观要件既包括故意，也包括过失
参考答案：A
解题思路：
根据《刑法》第一百六十一条,依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
43.下列关于基金监管的说法，错误的是( )。
A.基金管理公司的设立、业务范围由中国证监会进行监管
B.基金的设立、募集、交易受中国证监会监管
C.基金托管人全部由中国银监会负责监管
D.基金信息披露活动由中国证监会负责监管
参考答案：C
解题思路：
C项，中国证监会基金监管部的主要职能有：负责涉及基金行业的重大政策研究，草拟或制定基金行业的监管规则，对有关基金的行政许可项目进行审核，全面负责对基金管理公司、基金托管人及基金代销机构的监管。
44.下列不属于上市公司股东大会行使的职权是( )。
A.对发行公司债券作出决议
B.对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议
C.决定聘任或解聘公司经理及其报酬事项
D.审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案
参考答案：C
解题思路：
C项，根据《公司法》第四十七条，董事会对股东会负责，决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项。
45.按照《期货公司监督管理办法》设立的期货公司，可以依法从事( )经纪业务。从事金融期货经纪，境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。
A.商品期货
B.股指期货
C.国债期货
D.期权业务
参考答案：A
解题思路：
根据《期货公司监督管理办法》第十三条规定：按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务。从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。
46.上市公司无须由股东大会以特别决议通过的事项是( )。
A.变更公司形式
B.公司章程的修改
C.董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法
D.公司增加或者减少注册资本
参考答案：C
解题思路：
根据《公司法》第三十八条，股东会行使下列职权：①决定公司的经营方针和投资计划;②选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;③审议批准董事会的报告;④审议批准监事会或者监事的报告;⑤审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;⑥审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;⑦对公司增加或者减少注册资本作出决议;⑧对发行公司债券作出决议;⑨对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;⑩修改公司章程。
47.可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须在交易所上市交易满( )。
A.6个月
B.1年
C.3个月
D.1个月
参考答案：C
解题思路：
可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市交易并经交易所认可的四大类证券，即符合交易所规定的股票、证券投资基金、债券、其他证券。必须在交易所上市交易满3个月。
48.对于基金管理公司股权处置，下列说法正确的是( )。
A.持有基金公司股权未满一年的股东，不得将所持股份出让
B.基金管理公司股东可以为其他机构代持基金管理公司股权
C.出让基金管理公司股权未满二年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
D.股东持有的基金管理公司股权被出质、被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会可以照常受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
参考答案：A
解题思路：
B项，基金管理公司股东不得为其他机构代持基金管理公司的股权，不得委托其他机构代持基金管理公司的股权;C项，出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请;D项，股东持有的基金管理公司股权被出质、被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。
49.下列关于公司章程的说法，错误的是( )。
A.公司章程只对公司和股东具有约束力
B.公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记
C.公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记
D.设立公司必须依法制定公司章程
参考答案：A
解题思路：
A项，根据《公司法》第十一条，设立公司必须依法制定公司章程。公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力。
50.期货是与( )相对应，并由其衍生而来。
A.现货
B.股票
C.债券
D.期权
参考答案：A
解题思路：
期货与现货相对应,并由现货衍生而来,通常指期货合约。期货交易即期货合约的买卖,它由远期现货交易衍生而来。
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