2016年11月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题（组合型选择题）
51.在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有( )。
Ⅰ.证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价
Ⅱ.证券公司不承担客户交易中的价格风险
Ⅲ.证券公司与客户是委托代理关系
Ⅳ.证券公司为客户提供服务，收取一定比例的佣金作为报酬
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商充当着证券卖方和买方的代理人，不以自己的资金买卖证券，也不承担交易中证券价格涨落的风险。在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。
52.关于证券从业人员资格管理，以下说法正确的是( )。
Ⅰ.机构聘用未取得执业证书的人员从事证券业务的，由协会责令改正
Ⅱ.被中国证监会依法吊销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请
Ⅲ.因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请
Ⅳ.协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
Ⅰ项，《证券从业人员资格管理办法》第二十三条规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。Ⅱ、Ⅲ两项，第二十五条规定，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。Ⅳ项，第二十六条规定，协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。
53.上市公司必须依法履行信息披露的义务，信息披露的内容包括( )。Ⅰ.财务状况
Ⅱ.经营状况
Ⅲ.公司所有的股东
Ⅳ.对股票价格可能产生重大影响的信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
证券上市后，上市公司应遵守我国《公司法》、《证券法》、《证券交易所股票上市规则》等法律法规的规定，并履行信息披露的义务。上市公司必须定期公开财务状况和经营状况，公开披露年度报告、中期报告和临时报告，并应履行及时披露所有对上市公司股票价格可能产生重大影响的信息，确保信息披露的内容真实、准确、完整而没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏的基本义务。
54.以下关于证券公司的说法，正确的是( )。
Ⅰ.分公司不具有企业法人资格
Ⅱ.分公司的法律责任由证券公司承担
Ⅲ.分公司业务范围可以超过证券公司的业务范围
Ⅳ.分公司是证券公司设立的分支机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
解题思路：
分公司是指在业务、资金、人事等方面受本公司管辖而不具有法人资格的分支机构。分公司属于分支机构，在法律上、经济上没有独立性，仅仅是总公司的附属机构。分公司没有自己的名称、章程，没有自己的财产，并以总公司的资产对分公司的债务承担法律责任。
55.证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予( )。
Ⅰ.警告
Ⅱ.撤销任职资格或者证券从业资格
Ⅲ.降职
Ⅳ.通报批评
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：A
解题思路：
根据《证券法》第二百零五条，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
56.下列关于证券公司资产管理业务管理的基本原则描述中，正确的是( )。
Ⅰ.未取得资产管理业务资格的证券公司不得从事资产管理业务
Ⅱ.证券公司应按资产管理合同约定对客户资产经营运作
Ⅲ.证券公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设专门部门负责资产管理业务
Ⅳ.当资产管理业务与证券公司其他业务混合操作时，应依靠健全的风险控制制度控制风险
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
Ⅳ项，根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第七条，证券公司从事客户资产管理业务，应当建立健全风险控制制度和合规管理制度，采取有效措施，将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理，控制敏感信息的不当流动和使用，防范内幕交易和利益冲突。
57.基金公司不得通过( )等媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案。
Ⅰ.报刊
Ⅱ.基金管理公司网站
Ⅲ.电视
Ⅳ.广播
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三十九条规定，证券公司及其他推广机构应当采取有效措施，并通过证券公司、中国证券业协会、中国证监会电子化信息披露平台或者中国证监会认可的其他信息披露平台，客观准确披露资产管理计划批准或者备案信息、风险收益特征、投诉电话等，使客户详尽了解资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊、互联网及其他公共媒体推广资产管理计划。
58.证券投资顾问申请人提交执业注册申请时，应同时提交的书面材料包括( )。
Ⅰ.执业注册申请表
Ⅱ.身份证复印件
Ⅲ.具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
Ⅳ.未受过刑事处罚的证明
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交证券投资顾问执业注册申请时，应同时提交以下书面材料：①执业注册申请表;②身份证复印件;③学历证书复印件;④具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明;⑤未受过刑事处罚的证明;⑥证券业协会规定的其他材料。证券公司、证券投资咨询机构应当妥善保管上述书面材料，以备证券业协会检查。
59.证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
Ⅰ.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
Ⅱ.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
Ⅲ.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
Ⅳ.未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：C
解题思路：
证券公司违反本条例的规定，有下列情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告;②与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理;③未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案;④未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好;⑤推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应;⑥未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险;⑦未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款;⑧未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度;⑨未按照规定指定专门部门处理客户投诉;⑩未按照规定提取一般风险准备金;⑪未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券;⑫聘请、解聘会计师事务所，未按照规定向国务院证券监督管理机构备案，解聘会计师事务所未说明理由。
60.基金宣传推介材料中可能涉及的违规行为包括( )。
Ⅰ.预测收益率
Ⅱ.承诺收益或承担损失
Ⅲ.使用可能使投资者认为没有风险的词语
Ⅳ.明确提示风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
根据《证券投资基金销售管理办法》第三十五条，基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②预测基金的证券投资业绩;③违规承诺收益或者承担损失;④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金;⑤夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述;⑥登载单位或者个人的推荐性文字;⑦中国证监会规定的其他情形。
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