证券从业资格考试：2016年11月《证券市场基本法律法规》真题（组合型选择题）
61.我国《公司法》的调整对象包括( )。
Ⅰ.有限责任公司
Ⅱ.股份有限公司
Ⅲ.合伙公司
Ⅳ.无限责任公司
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：D
解题思路：
根据《公司法》第二条，本法所称公司是指依照本法在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。
62.证券公司不得接受本公司的( )成为定向资产管理业务客户。
Ⅰ.董事
Ⅱ.监事
Ⅲ.从业人员
Ⅳ.从业人员之配偶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》第九条，定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户。
63.在签订资产管理合同之前，证券公司、推广机构应当了解客户的信息包括( )。
Ⅰ.资产与收入状况
Ⅱ.风险承受能力
Ⅲ.投资偏好
Ⅳ.委托资产来源及用途的合法性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
解题思路：
根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三十七条，在签订资产管理合同之前，证券公司、推广机构应当了解客户身份、财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况;客户应当如实提供相关信息。证券公司、推广机构应当根据所了解的客户情况推荐适当的资产管理计划。
64.根据《证券法》，下列关于股票买卖限制的规定，说法正确的是( )。
Ⅰ.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票
Ⅱ.为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票
Ⅲ.证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受收他赠送的股票
Ⅳ.任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
解题思路：
Ⅳ项，根据《证券法》第四十三条，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。
65.在下列( )情形中，可以动用客户的交易结算资金或者资金。
Ⅰ.客户进行证券的申购、证券交易的结算
Ⅱ.客户提款
Ⅲ.客户支付与证券交易有关的佣金
Ⅳ.客户支付与证券交易有关的费用
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
解题思路：
根据《证券公司监督管理条例》第六十条，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款;②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款;③法律规定的其他情形。
66.证券公司参与股指期货交易，应当采取风险管理手段确保参与股指期货交易的风险( )。
Ⅰ.可测
Ⅱ.可控
Ⅲ.可承受
Ⅳ.可消除
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
解题思路：
证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。同时，应当建立健全自营业务责任追究制度。自营业务出现违法违规行为时，要严肃追究有关人员的责任。
67.根据融资融券业务合同必备条款的相关规定，合同应载明的事项包括( )。
Ⅰ.当事人姓名、住所等相关信息
Ⅱ.约定融资融券特定的财产信托关系
Ⅲ.融资融券交易的主要业务操作环节
Ⅳ.约定融资融券交易所涉及的权益处理事项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，证券公司的融资融券业务合同还应载明下列事项：①订立合同的目的和依据;②对融资融券交易所涉及的专业术语进行解释或定义;③甲乙双方的声明与保证;④开立信用账户的有关内容;⑤约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式、可充抵保证金的有价证券范围和折算率、标的证券范围等;⑥约定甲方从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限、融资利率和融券费用及相应的计算公式等事项;⑦约定甲方从事融资融券交易的维持担保比例和计算公式、补仓时间、补仓期限、补仓后应达到的维持担保比例以及乙方要求甲方补仓的通知方式;⑧约定乙方强制平仓的各类情形、平仓开始与停止条件、平仓顺序等事项;⑨载明通知与送达的有关事项;⑩约定导致合同终止的各种具体情形;⑪约定适用的法律和争议处理方式;⑫明确约定合同成立与生效条件、合同期限、合同份数等事项。
68.下列关于证券公司的说法中，错误的有( )。
Ⅰ.证券公司在境外设立证券经营机构，无需经过中国证监会批准
Ⅱ.证券公司停业、解散，必须经过中国证监会批准
Ⅲ.证券公司变更持有3%以上股权的股东，必须经过中国证监会批准
Ⅳ.证券公司减少注册资本，必须经过中国证监会批准
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
根据《证券法》第一百二十九条，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围，增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。
69.客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动，应当( )。
Ⅰ.独立客观
Ⅱ.维护所在公司声誉
Ⅲ.优先对待委托资产较多的客户
Ⅳ.保护投资者合法权益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
《证券公司客户资产管理业务规范》第三十六条规定，投资主办人从事投资管理活动，应当遵循诚实守信、勤勉尽责、独立客观、专业审慎的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。
70.根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员
Ⅱ.独立董事可以兼任本证券公司监事
Ⅲ.独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人
Ⅳ.独立董事不得为本证券公司提供审计服务
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
解题思路：
根据《证券公司监督管理条例》第十九条，证券公司可以设立独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系。
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