证券从业资格考试：2016年9月《证券市场基本法律法规》真题（单选题）
21.在融资融券交易中，客户融入证券后、归还证券前，证券发行人向原股东配售股份的，融券客户应当按照以下( )方式处理。
A.融券客户必须用自有资金行使认购权，并享有配售股份的所有权
B.由证券公司和融券客户根据双方约定处理
C.融券客户不得行使配售权
D.融券客户必须用自有资金行使认购权，配售股份归证券公司所有
参考答案：B
解题思路：
在融券交易期间，证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转换债券等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理。
22.公司从事证券投资顾问业务、违反法律、行政法规和有关规定的，( )可以采取责令清理违规业务等监管措施。
A.证券交易所
B.证券登记结算机构
C.中国证券业协会
D.中国证监会及其派出机构
参考答案：D
解题思路：
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施。
23.基金管理人、基金托管人因共同行为给基金财产造成损害的，应当( )。
A.按过错程度承担按份责任
B.承担连带责任
C.由基金管理人承担主要责任，由基金托管人承担补充责任
D.由基金托管人承担主要责任，由基金管理人承担补充责任
参考答案：B
解题思路：
根据《基金法》第一百四十六条，基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反本法规定或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。
24.被中国证监会依法吊销执业证书的人员，协会可在( )年内不受理其执业证书申请。
A.5
B.1
C.2
D.3
参考答案：D
解题思路：
根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。
25.融券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于( )。
A.80%
B.70%
C.100%
D.90%
参考答案：C
解题思路：
证券金融公司应当遵守的风险控制指标包括：①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%;②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%;③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%;④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。
十五：股份有限公司的设立程序
26.设立股份有限公司，在中国境内有住所的发起人应占发起人总数的( )。
A.全部
B.三分之二以上
C.三分之一以上
D.半数以上
参考答案：D
解题思路：
根据《公司法》第七十八条，设立股份有限公司，应当有二人以上二百人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。
27.根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》，经证券公司确认归属同一投资者的一码通账户与子账户建立关联关系的前提是( )项目必须相同。
A.投资者姓名或名称、联系地址
B.投资者姓名或名称、联系电话、联系地址
C.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码
D.投资者姓名或名称、联系电话
参考答案：C
解题思路：
根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》第二十条，本公司为投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项证券账户信息相同，且经证券公司确认归属同一投资者的一码通账户与子账户建立关联关系。
28.上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额( )的，中国证监会将责令财务顾问及其财务及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉。
A.50%
B.70%
C.90%
D.80%
参考答案：D
解题思路：
根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第四十条，上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额80%的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉;利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
三、内幕交易、泄露内幕信息罪
29.下列关于知情人从事内幕交易，给投资者造成损失，承担行政责任和民事责任的说法正确的是( )。
A.内幕信息知情人财产不足时，先缴纳罚款、罚金
B.只承担民事责任
C.只承担行政责任
D.内幕信息知情人财产不足时，先承担民事赔偿责任
参考答案：B
解题思路：
证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券等。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
十五：股份有限公司的设立程序×
30.股份有限公司的股份采取( )的形式。
A.股票
B.票据
C.债券
D.基金
参考答案：A
解题思路：
股票是股份的表现形式，因此，股票的发行实际就是股份公司募集资金的过程，投资者认购股票的结果就相当于向股份公司出资。
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