2016年9月证券从业资格考试：《证券市场基本法律法规》真题（组合型选择题）
51.根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，机构从业人员资格管理员代表所在机构行使的职责包括( )。
Ⅰ.协助协会的检查和调查
Ⅱ.负责所在机构执业人员的备案事项
Ⅲ.为所在机构人员提供相关咨询
Ⅳ.保持与协会的日常联系
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：B
解题思路：
根据《证券业从业人员资格管理实施细则》第十一条，资格管理员须向协会备案，代表所在机构行使下述职责：①使用协会执业证书管理系统并对所在机构的系统用户进行管理;②组织实施所在机构执业证书申请工作;③负责所在机构执业证书申请人的申请材料的初审;④按照协会的部署组织实施所在机构执业年检工作;⑤协助协会的检查和调查;⑥负责所在机构执业人员的备案事项;⑦为所在机构人员提供相关咨询;⑧保持与协会的日常联系。机构更换资格管理员应当向协会备案。资格管理员不得擅自委托他人代其行使职责。
52.证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或其他风险控制指标不符合规定，或者违规从事集合资产管理业务的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取下列( )监管措施。
Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
Ⅱ.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案
Ⅲ.责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果
Ⅳ.责令暂停证券公司的资产管理业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
解题思路：
根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第六十五条，证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取下列监管措施：①责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告;②对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案;③责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果;④责令暂停证券公司集合资产管理业务;⑤法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施。
53.关于证券公司开展经纪业务的相关规定的说法，正确的是( )。
Ⅰ.客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托
Ⅱ.客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托
Ⅲ.客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托
Ⅳ.客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：D
解题思路：
根据《证券公司监督管理条例》第三十七条，证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查。客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托;客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托。
54.依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，下列( )是资产管理合同必备内容。
Ⅰ.当事人的权利、义务
Ⅱ.委托资产的出资方式、数额和认缴期限
Ⅲ.委托资产的投资范围、投资策略和投资限制
Ⅳ.委托资产预期收益
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，资产管理合同应当包括《基金法》第九十二条、第九十三条规定的必备内容。《基金法》第九十二条规定，非公开募集基金，基金合同应当包括下列内容：①基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务;②基金的运作方式;③基金的出资方式、数额和认缴期限;④基金的投资范围、投资策略和投资限制;⑤基金收益分配原则、执行方式;⑥基金承担的有关费用;⑦基金信息提供的内容、方式;⑧基金份额的认购、赎回或者转让的程序和方式;⑨基金合同变更、解除和终止的事由、程序;⑩基金财产清算方式;⑪当事人约定的其他事项。
三、内幕交易、泄露内幕信息罪
55.根据《证券法》，下列说法正确的是( )。
Ⅰ.禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息，扰乱证券市场
Ⅱ.证券公司从业人员可以借用他人名义进行股票交易
Ⅲ.持有上市公司5%股权的股东利用内幕消息买卖该上市公司股票属于内幕交易行为
Ⅳ.发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
Ⅱ项，根据《证券法》第四十三条，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
56.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，应当在该事实发生之日起( )内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。( )
Ⅰ.百分之五
Ⅱ.百分之十
Ⅲ.三日
Ⅳ.五日
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：D
解题思路：
《证券法》有关持股披露规则包括：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告;在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。
57.投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得( )。
Ⅰ.代理委托人从事证券投资
Ⅱ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
Ⅲ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
Ⅳ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
根据《证券法》第一百七十一条，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资;②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑤法律、行政法规禁止的其他行为。
58.证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的被告，应当是虚假陈述行为人，包括( )。
Ⅰ.会计师事务所
Ⅱ.律师事务所
Ⅲ.证券承销商中负有责任的高级管理人员
Ⅳ.律师事务所的直接责任人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
根据《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》第七条，虚假陈述证券民事赔偿案件的被告，应当是虚假陈述行为人，包括：①发起人、控股股东等实际控制人;②发行人或者上市公司;③证券承销商;④证券上市推荐人;⑤会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等专业中介服务机构;⑥上述②、③、④项所涉单位中负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员以及⑤项中直接责任人;⑦其他作出虚假陈述的机构或者自然人。
六：公司章程的内容
59.公司需要变更登记的行为有( )。
Ⅰ.修改公司章程
Ⅱ.公司解散
Ⅲ.改变经营范围
Ⅳ.变更法定代表人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：C
解题思路：
Ⅱ项，根据《公司法》第一百七十九条，公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记;公司解散的，应当依法办理公司注销登记;设立新公司的，应当依法办理公司设立登记。公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。
60.下列( )未给批准，擅自从事证券服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。
Ⅰ.投资咨询机构
Ⅱ.证券经营机构
Ⅲ.资信评级机构
Ⅳ.资产评估机构
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
根据《公司法》的规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所未经批准，擅自从事证券服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。
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