证券从业资格考试：2016年9月《证券市场基本法律法规》真题（组合型选择题）
组合型选择题
61.证券公司可以接受下列( )进行定向资产管理。
Ⅰ.客户A货币资产100万元人民币
Ⅱ.个人客户B募集他人资金500万元人民币
Ⅲ.法人客户C募集资金1000万元人民币，可以提供合法资金募集证明
Ⅳ.客户D资产支持证券200万元人民币
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：B
解题思路：
Ⅱ项，根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》第十五条，自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务。
十五：股份有限公司的设立程序
62.李某是甲股份有限公司的股东之一，2014年12月3日，甲公司召开临时董事会并通过一项决议，下列( )情况下，李某可以在一定期限内请求人民法院撤销该决议。
Ⅰ.此次临时董事会是由公司四分之一的监事提议召开
Ⅱ.董事会通过的决议是公司的年度财务预算方案
Ⅲ.三分之一的董事出席了会议
Ⅳ.李某认为该董事会决议对自身不利
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
根据《公司法》的规定，股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。Ⅰ、Ⅲ两项，代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。
63.证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到( )。
Ⅰ.遵循客户利益优先原则
Ⅱ.防范利益冲突
Ⅲ.事先取得客户的同意
Ⅳ.事后告知资产托管机构和客户
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：C
解题思路：
根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十九条，证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。
64.证券公司承销或代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，下列表述正确的有( )。
Ⅰ.没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
Ⅱ.给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任
Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格
Ⅳ.中国证监会可以12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ
参考答案：C
解题思路：
根据《证券法》第一百九十条，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
题目来源：考无忧
65.以下关于证券市场禁入的说法正确的是( )。
Ⅰ.配合查处违法行为有立功表现的，可以对有关责任人员从轻、减轻或免予采取证券市场禁入措施
Ⅱ.中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则
Ⅲ.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务
Ⅳ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
解题思路：
Ⅰ项，根据《证券市场禁入规定》第七条，配合查处违法行为有立功表现的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施;Ⅱ项，根据《证券市场禁入规定》第二条，中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则;Ⅲ项，根据《证券市场禁入规定》第四条，被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务;Ⅳ项，根据《证券市场禁入规定》第五条，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施。
三、内幕交易、泄露内幕信息罪
66.证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止( )的行为。
Ⅰ.发布盈利预测信息
Ⅱ.欺诈
Ⅲ.内幕交易
Ⅳ.操纵证券市场
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
根据《证券法》的规定，证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。
67.合格境内机构投资者可以委托投资顾问进行境外证券投资，投资顾问应当具备下列( )条件。
Ⅰ.在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务
Ⅱ.在境内设立，经中国证监会批准从事证券资产管理业务
Ⅲ.经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿人民币
Ⅳ.有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构司法部门、监管机构的立案调查
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：B
解题思路：
根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》第十四条，境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资：①在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务;②所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系;③经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币;④有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
68.上市公司和公司债券上市交易的公司应向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，以下( )是必备记载内容。
Ⅰ.公司概况
Ⅱ.公司上一年度股东大会决议
Ⅲ.已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前十名股东名单和持股数额
Ⅳ.公司的实际控制人
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起四个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告，并予公告：①公司概况;②公司财务会计报告和经营情况;③董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况;④已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额;⑤公司的实际控制人;⑥国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
69.证券公司违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，应( )。Ⅰ.责令改正，没收违法所得
Ⅱ.处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款
Ⅳ.情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
证券公司违反规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款。
70.甲为保荐代表人，其妻子为乙，以下说法错误的是( )。
Ⅰ.甲必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志
Ⅱ.乙可以间接持有发行人的股份
Ⅲ.如果甲因为未能勤勉尽责被更换的，保荐机构应在5个工作日内向证券业协会报告
Ⅳ.证券发行后，保荐机构在任何情况下不得更换甲
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
解题思路：
Ⅱ项，保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。Ⅲ项，如果甲因为未能勤勉尽责被更换的，保荐机构应在5个工作日内向证监会报告;Ⅳ，出现违规等情况，证券发行后，保荐机构可以更换保荐代表人。
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