2016年9月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题（组合型选择题）
81.证券公司设立时，其业务范围应当与其( )相适应。
Ⅰ.财务状况
Ⅱ.内部控制制度
Ⅲ.合规制度
Ⅳ.人力资源状况
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应;证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。
82.首次公开发行股票公告的发行价格(或发行价格区间上限)市盈率如果高于同行业上市公司二级市场平均市盈率，发行人和主承销商应当在披露发行价格的同时，在投资风险特别公告中明示该定价可能存在估值过高给投资者带来损失的风险，内容至少包括( )。
Ⅰ.比较分析发行人与同行业上市公司的差异及该差异对估值的影响
Ⅱ.提请投资者关注发行价格与网下投资者报价之间存在的差异
Ⅲ.提请投资者关注发行价格与战略投资者报价之间存在的差异
Ⅳ.提请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，理性做出投资决策
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：C
解题思路：
根据《证券发行与承销管理办法》的规定，内容至少包括：①比较分析发行人与同行业上市公司的差异及该差异对估值的影响;②提请投资者关注发行价格与网下投资者报价之间存在的差异;③提请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，理性做出投资决策。
83.根据《公司法》规定，对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，采取的措施包括( )。
Ⅰ.由公司登记机关责令改正
Ⅱ.处以注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款
Ⅲ.处以五万元以上五十万元以下的罚款
Ⅳ.情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：C
解题思路：
违反《公司法》规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，采取的措施包括：①由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款;②对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以五万元以上五十万元以下的罚款;③情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。
84.根据《证券公司证券自营业务指引》，关于自营业务资金出入的相关规定，下列行为禁止的有( )。
Ⅰ.以个人名义从自营账户调出资金
Ⅱ.以公司名义从自营账户提取现金
Ⅲ.以个人名义调入资金
Ⅳ.以公司名义调入资金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
根据《证券公司证券自营业务指引》第十条，加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。
85.下列有关基金运作方式的表述，正确的是( )。
Ⅰ.可以采用封闭式
Ⅱ.可以采用开放式
Ⅲ.基金合同应当约定基金的运作方式
Ⅳ.不得采用封闭式、开放式以外的其他方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
解题思路：
Ⅳ项，公募基金是指可以面向社会公众公开发售的一类基金，公募基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。
六：公司章程的内容
86.下列属于证券公司章程中重要条款的是( )。
Ⅰ.证券公司的解散事由
Ⅱ.证券公司的清算办法
Ⅲ.证券公司组织机构及其产生办法
Ⅳ.聘任律师事务所程序
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
解题思路：
证券公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：①证券公司的名称、住所;②证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则;③证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序;④证券公司的解散事由与清算办法;⑤国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。
87.基金托管人应当履行的职责包括( )。
Ⅰ.安全保管基金财产
Ⅱ.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜
Ⅲ.定期召集基金份额持有人大会
Ⅳ.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
解题思路：
Ⅲ项属于基金管理人的职责。
88.承销股票的承销团应当由( )组成。
Ⅰ.主承销的证券公司
Ⅱ.参与承销的证券公司
Ⅲ.证券投资咨询机构
Ⅳ.做市商
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：D
解题思路：
承销团，又称联合承销，指两个以上的证券经营机构组成承销团，为发行人发售证券的一种承销方式，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
89.证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，采取行政处罚措施。
Ⅰ.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
Ⅱ.从事资产管理业务，接受单一客户的单笔委托价值低于规定的最低限额
Ⅲ.违反规定委托他人代为买卖证券
Ⅳ.从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
根据《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，采取行政处罚措施：①违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动;②向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断;③违反规定委托他人代为买卖证券;④从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定;⑤从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额。
十二/三：有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权
90.公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由( )决定。
Ⅰ.股东(大)会
Ⅱ.董事会
Ⅲ.监事会
Ⅳ.审计委员会
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
解题思路：
根据《公司法》的规定，公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东会、股东大会或者董事会决定。公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。
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