2016年7月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题：单项选择题
单项选择题
1.公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可以请求( )解散公司。
A.人民法院
B.公司登记机关
C.股东大会
D.政府主管部门
参考答案：A
解题思路：
《公司法》第一百八十二条规定，公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东，可以请求人民法院解散公司。
2.证券公司应当按照( )的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。
A.审慎经营
B.独立经营
C.自主经营
D.诚信经营
参考答案：A
解题思路：
根据《证券公司监督管理条例》第二十七条，证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。
3.下列有关证券账户的表述，正确的是( )。
A.证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性
B.证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务
C.投资者可将本人证券账户借给好友使用
D.投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请
参考答案：D
解题思路：
A项，证券公司代理开立证券账户，应当根据证券登记结算机构的业务规则，对投资者提供的有效身份证明文件原件及其他开户资料的真实性、准确性、完整性进行审核;B项，证券公司可以实行见证开户、网上开户等非现场开户方式;C项，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。
4.有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是( )。
A.具有法人资格
B.有最低注册资本要求
C.可以公开发行股份
D.承担无限连带责任
参考答案：A
解题思路：
A项，合伙制企业没有独立的财产，不具备法人资格，有限责任公司具备法人资格，这是有限责任公司与合伙制企业最主要的区别;B项，《公司法》2013年修改后，取消了对有限责任公司最低注册资本的要求，也取消了对于缴纳出资的法定期限要求;C项，公开发行股份是股份有限公司的特点，有限责任公司不能公开发行股份;D项，承担无限连带责任是合伙制企业的特点。
5.乙公司进行合并，合并后的公司仍使用原甲公司的字号，现在向公司登记机关办理( )。
A.设立登记
B.变更登记
C.注销登记
D.合并登记
参考答案：B
解题思路：
根据《公司法》的规定，公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记;公司解散的，应当依法办理公司注销登记;设立新公司的，应当依法办理公司设立登记。公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。
十二/三：有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权×
6.上市公司董事与董事会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，( )，出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。
A.可以对该项决议行使表决权
B.可以代理其他董事行使表决权
C.该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行
D.该董事会会议所作决议须经出席董事过半数通过
参考答案：C
解题思路：
根据《公司法》第一百二十四条，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。
7.证券公司违法违规经营业务，风险控制指标不符合规定或者出现其他法定情形的，( )可以区别情形，依法对其采取限制业务活动等措施。
A.国务院证券监督管理机构
B.中国人民银行
C.中国证券业协会
D.证券交易所
参考答案：A
解题思路：
根据《证券公司业务范围审批暂行规定》第十八条，证监会及其派出机构依法对证券公司的业务活动进行监督管理。证券公司违法违规经营业务、风险控制指标不符合规定或者出现其他法定情形的，证监会及其派出机构可以区别情形，依法对其采取限制业务活动、暂停部分业务或者全部业务、撤销业务许可等措施。
8.根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，应当向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。
A.百分之三
B.百分之五
C.百分之十
D.百分之三十
参考答案：B
解题思路：
根据《证券法》的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告;在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。
9.有限责任公司公开发行公司债券的，至少最近( )年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息。
A.2
B.3
C.4
D.5
参考答案：B
解题思路：
《证券法》第十六条规定，公开发行公司债券，应当符合下列条件：①股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元;②累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十;③最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息;④筹集的资金投向符合国家产业政策;⑤债券的利率不超过国务院限定的利率水平;⑥国务院规定的其他条件。
一、擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任×
10.负责非公开募集基金备案、登记的机构是( )。
A.证券交易所
B.中国证监会
C.基金行业协会
D.中国人民银行
参考答案：C
解题思路：
根据《证券投资基金法》的规定，担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。
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