证券从业资格考试：2016年7月《证券市场基本法律法规》(单选题)
41.证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得( )执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员申请注册登记为证券投资顾问。
A.证券投资顾问
B.发布证券研究报告
C.证券投资分析
D.证券投资咨询
参考答案：D
解题思路：
根据《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》，证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员，申请注册登记为证券投资顾问;将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。证券投资顾问和分析师不得由一人兼任。
42.证券公司以自己名义开立用于记载客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权证券的账户是( )。
A.客户信用资金账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.融券专用证券账户
D.信用交易证券交收账户
参考答案：B
解题思路：
A项，客户信用资金账户是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户;C项，融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖;D项，信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算。
43.证券公司申请融资融券业务资格，要求公司最近( )内未因违法违规被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。
A.1年
B.4年
C.5年
D.2年
参考答案：D
解题思路：
根据《证券公司融资融券业务管理办法》第七条，证券公司申请融资融券业务资格应当具备下列条件：①具有证券经纪业务资格;②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;③公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;④财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实;⑥已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;⑦已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理;⑧信息系统安全稳定运行，最近l年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;⑨有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员;⑩证监会规定的其他条件。
五、背信运用受托财产的犯罪构成、刑事追诉标准及其法律责任×
44.下列行为可能构成背信运用受托财产罪的是( )。
A.小王将朋友存放在自己处的资金擅自用于股票投资
B.A证券公司将客户委托资产投资于本公司发行证券并履行相关手续
C.B证券公司为获取高额回报将客户交易资金1000万借给E公司
D.F保险公司将客户缴纳的保险费用于证券投资
参考答案：C
解题思路：
A项，背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，个人不能构成本罪的主体;B项，证券公司履行相关手续后将客户委托资产投资于本公司发行证券是符合规定的;D项，客户缴纳的保险费不属于保险公司的受托财产。
45.保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》规定的监管措施累计( )次以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A.2
B.3
C.4
D.5
参考答案：A
解题思路：
《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十四条规定，保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取规定监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。保荐代表人在2个自然年度内被采取规定监管措施累计2次以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
46.根据《公司债券发行与交易管理办法》，资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级，在债券有效存续期间，应当( )至少向市场公布一次定期跟踪评级报告。
A.每半年
B.每两年
C.每年
D.每三年
参考答案：C
解题思路：
根据《公司债券发行与交易管理办法》第四十六条，资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级，应当符合以下规定：①按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告;②在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告;③应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告。
一、擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任×
47.下列( )属于《证券法》对证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的处罚措施。
A.没收违法所得，并处以违法所得二倍以上五倍以下的罚款
B.给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份额赔偿责任
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告并撤销任职或证券从业资格
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以三万元以上十万元以下的罚款
参考答案：C
解题思路：
《证券法》第一百九十条规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
48.充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过( )。
A.60%
B.65%
C.70%
D.90%
参考答案：D
解题思路：
可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按下列折算率进行折算：①上证180指数成分股股票的折算率最高不超过70%，其他A股股票折算率最高不超过65%;②交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%;③证券公司现金管理产品、货币市场基金、国债折算率最高不超过95%;④被实施风险警示、暂停上市或进入退市整理期的A股股票、权证折算率为0%;⑤其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%。
49.根据《证券发行与承销管理办法》，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料，如：推介宣传资料、路演现场录音等，至少保留( )年并存档备查，如实、全面反映询价、定价和配售过程。
A.二
B.三
C.五
D.七
参考答案：B
解题思路：
《证券发行与承销管理办法》第三十一条规定，发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者，不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息。承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少三年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。
50.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产与其清算财产的关系是( )。
A.基金财产等同于其清算财产
B.其清算财产属于基金财产
C.基金财产不属于其清算财产
D.基金财产属于其清算财产
参考答案：C
解题思路：
根据《证券投资基金法》第五条，基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。
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