2016年7月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》：组合型选择题
91.根据《证券公司客户资产管理业务规范》，客户资产管理业务投资主办人不予通过年检的情形包括( )。
Ⅰ.上年度没有管理过客户委托资产
Ⅱ.年初被监管机构采取重大行政监管措施
Ⅲ.上年度被协会采取纪律处分
Ⅳ.不符合一般证券从业人员有关规定
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
解题思路：
根据《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。有下列情形之一的，不予通过年检：①不符合一般证券从业人员有关规定;②两年内没有管理客户委托资产;③被监管机构采取重大行政监管措施未满两年;④被协会采取纪律处分未满两年;⑤其他情形。
92.在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以( )。Ⅰ.委托证券公司客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划
Ⅱ.通过广播推广集合资产管理计划
Ⅲ.通过报刊推广集合资产管理计划
Ⅳ.自行推广集合资产管理计划
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
解题思路：
Ⅰ、Ⅳ两项，根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十六条，证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。Ⅱ、Ⅲ两项，证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。
十八：股份有限公司股份转让的相关规定×
93.根据《公司法》，下列对股份有限公司的股份转让的限制正确的有( )。
Ⅰ.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起三年内不得转让
Ⅱ.公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让
Ⅲ.公司董事、监事、高级管理人员离职后一年内，不得转让其所持有的本公司股份
Ⅳ.公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
根据《公司法》第一百四十一条，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。
94.取得证券从业资格的人员，下列( )情形可以申请执业证书。
Ⅰ.已被机构聘用
Ⅱ.最近两年未受过刑事处罚
Ⅲ.品行端正，具有良好的职业道德
Ⅳ.被中国证监会认定为证券市场禁入者但已过禁入期的
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
根据《证券业从业人员资格管理办法》第十条，取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：①已被机构聘用;②最近三年未受过刑事处罚;③不存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形(因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员);④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;⑤品行端正，具有良好的职业道德;⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
一、诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定×
95.( )的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款。
Ⅰ.证券交易所
Ⅱ.证券公司
Ⅲ.证券登记结算机构
Ⅳ.证券服务机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
根据《证券法》，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
六：公司章程的内容×
96.下列属于有限责任公司章程应当载明的事项有( )。
Ⅰ.公司设立方式
Ⅱ.公司注册资本
Ⅲ.公司法定代表人
Ⅳ.公司股份总数
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
解题思路：
有限责任公司章程应当载明下列事项：①公司名称和住所;②公司经营范围;③公司注册资本;④股东的姓名或者名称;⑤股东的出资方式、出资额和出资时间;⑥公司的机构及其产生办法、职权、议事规则;⑦公司法定代表人;⑧股东会会议认为需要规定的其他事项。
97.单独或者通过合谋，利用( )联合或者继续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量是《证券法》明确列示的操纵证券市场的手段。
Ⅰ.资金优势
Ⅱ.持股优势
Ⅲ.信息优势
Ⅳ.地理优势
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
解题思路：
根据《证券法》第七十七条，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。
98.违反《证券投资基金法》规定，未经批准擅自设立基金管理，由国务院证券监督管理机构( )，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款。
Ⅰ.予以取缔
Ⅱ.责令改正
Ⅲ.没收违法所得
Ⅳ.通报批评
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
根据《证券投资基金法》，违反本法规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款。
99.下列关于证券公司定向资产管理业务，说法中错误的有( )。
Ⅰ.接受单个客户的资产净值可以低于人民币100万元
Ⅱ.证券公司可以在规定的最低限额的基础上，提高客户委托资产净值的最低限额
Ⅲ.证券公司从业人员的配偶可以作为本公司定向资产管理业务的客户
Ⅳ.客户委托资产可以是客户合法持有的集合资产管理计划份额
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
解题思路：
Ⅰ项，根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十一条，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元;Ⅲ项，根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》第九条，定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户。
十二/三：有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权×
100.乙丙三人共同出资80万元设立了A有限责任公司，其中甲出资40万元，乙出资25万元，丙出资15万。2014年3月公司成立后，召开第一次股东会议，有关这次会议的下列情况中，符合《公司法》规定的有( )。
Ⅰ.会议由乙召集和主持
Ⅱ.会议决定不设董事会、由甲担任执行董事并为公司法定代表人
Ⅲ.会议决定设1名监事，由乙担任，任期三年
Ⅳ.会议决定了公司的经营方针和投资计划
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
Ⅰ项，根据《公司法》第三十八条，首次股东会会议由出资最多的股东召集和主持，依照本法规定行使职权。
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