2016年5月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》单项选择题
1.下列关于有限责任公司表决权的说法，错误的是( )。
A.监事会决议应当经三分之二以上监事通过
B.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权、公司章程另有规定的除外
C.股东会会议作出修改公司章程的决议必须经代表三分之二以上的表决权的股东通过
D.董事会决议的表决，实行一人一票
参考答案：A
解题思路：
A项，根据《公司法》第五十五条，监事会决议应当经半数以上监事通过。
2.关于证券公司资产管理业务投资主办人，以下说法错误的是( )。
A.投资主办人须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
B.投资主办人须通过中国证券业协会的注册登记
C.投资主办人须具备良好的诚信纪录和职业操守
D.投资主办人不得少于3人
参考答案：D
解题思路：
根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十六条，证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于5人。投资主办人须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。
3.证券公司可以设立( )，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。
A.自营业务部门
B.分公司
C.营业部
D.子公司
参考答案：D
解题思路：
根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》第四条，证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。
4.根据《证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券，处罚的情形包括( )。
A.处以违法所得五倍以上的罚款
B.没收违法所得、处以3万元以下罚款
C.没收违法所得
D.卖出其持有的所有证券
参考答案：C
解题思路：
根据《证券法》第二百零二条，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。
5.期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向( )报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。
A.国务院期货监督管理机构
B.国务院银行业监督管理机构
C.期货业协会
D.当地政府
参考答案：A
解题思路：
根据《期货交易管理条例》第四十八条，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。
题目来源：考无忧
6.在( )的期间内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或明示、暗示他人从事与该内幕信息相关的证券交易，交易行为异常且无正当理由或者正当信息来源的人员，属于非法获取证券、期货交易内幕信息的人员。
A.内幕信息在证监会指定报刊披露后
B.内幕信息在证监会指定网站披露后
C.内幕信息敏感期
D.内幕信息尚未形成
参考答案：C
解题思路：
根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第二条，①利用窃取、骗取、套取、窃听、利诱、刺探或者私下交易等手段获取内幕信息的;②内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员，在内幕信息敏感期内，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的。
7.关于证券业财务与会计人员，以下说法错误的是( )。
A.业务指令违反法律法规和自律规则的，财务与会计人员应依职权予以纠正
B.财务与会计人员在任何情况下都不得动用本单位资金
C.机构不得授意财务与会计人员违法办理会计事项
D.财务与会计人员应当依据法律法规和自律规则积极配合行政监管部门、司法部门和自律管理组织的工作
参考答案：B
解题思路：
A项，业务指令违反法律法规和自律规则的，财务与会计人员有权拒绝执行、依职权予以纠正，或依法向所在机构、协会或有关监管机构反映;C项，《证券业财务与会计人员执业行为规范》第十九条规定，机构不得授意、指使、强令财务与会计人员违法办理会计事项;D项，《证券业财务与会计人员执业行为规范》第十七条规定，财务与会计人员应当依据法律法规和自律规则积极配合行政监管部门、司法部门和自律管理组织的工作。
8.证券业协会收到证券公司提交的证券投资顾问注册申请后，通过系统进行审核，审核完毕后对不予注册登记的人员，通过( )通知其所在机构，并说明原因。
A.信函
B.邮件
C.电话
D.执业证书管理系统
参考答案：D
解题思路：
证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过中国证券业执业证书管理系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。对不予注册登记的人员，证券业协会通过中国证券业执业证书管理系统通知其所在机构，并说明原因。
9.证券经纪人在执业过程中，不得从事的活动是( )。
A.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金获取等业务流程
B.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
C.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
D.向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
参考答案：D
解题思路：
《证券经纪人管理暂行规定》第十一条规定，证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况;②向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;③向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定;④向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;⑤向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;⑥法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。
六：公司章程的内容×
10.有限责任公司股东认足公司章程规定的出资后，由( )向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程等文件，申请设立登记。
A.全体股东共同委托的代理人
B.出资比例最高的股东
C.三分之二以上股东指定的代表
D.任意一名股东
参考答案：A
解题思路：
股东的首次出资经依法设立的验资机构验资后，由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关报送公司登记申请书、公司章程、验资证明、公司名称预先核准通知书等文件，申请设立登记。
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