证券从业资格考试：2016年5月《证券市场基本法律法规》单项选择题
11.根据法律规定，管理公开募集基金的基金管理公司其注册资本不得低于( )。
A.三亿元人民币
B.一亿元人民币
C.两亿元人民币
D.五亿元人民币
参考答案：B
解题思路：
设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程;②注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本;③主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录;④取得基金从业资格的人员达到法定人数。
12.期货交易与远期交易的区别之一在于( )。
A.约定在未来以特定价格交易
B.需进行交割
C.需签订合约
D.标准化合约
参考答案：D
解题思路：
期货交易与远期交易的区别之一在于交易对象不同。期货交易的对象是标准化合约，远期交易的对象主要是实物商品。
13.设立公司，应当依法向( )申请设立登记。
A.行业协会
B.税务部门
C.工商部门
D.财政部门
参考答案：C
解题思路：
设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记。我国的公司登记机关是各级工商行政管理局。
14.开放式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人( )。
A.在任何场所申请赎回
B.可以在基金合同约定的时间和场所申请赎回
C.可在任何时间申请赎回
D.不得申请赎回
参考答案：B
解题思路：
采用开放式运作方式的基金，是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。
15.以( )方式收购上市公司，双方可以临时委托证券登记结算机构保管转让的股票，并将资金存放于指定的银行。
A.要约收购
B.竞价收购
C.协议收购
D.现金收购
参考答案：C
解题思路：
采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行。以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在三日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。在公告前不得履行收购协议。
16.证券公司不可以接受( )进行定向资产管理。A.客户丁资产支持证券2000万元人民币
B.法人客户丙募集资金1000万元人民币，可以提供合法资金募集证明
C.客户甲货币资产100万元人民币
D.个人客户乙募集他人资金500万元人民币
参考答案：D
解题思路：
D项，自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务。
十五：股份有限公司的设立程序×
17.关于股份有限公司发行股份的说法，错误的是( )。
A.任何单位或者个人所认购的同次发行的同类股份、每股应当支付相同价额
B.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应根据认购人的性质不同而不同
C.股份的发行，实行公平、公正的原则
D.同种类的每一股份应当具有同等权利
参考答案：B
解题思路：
股份的发行，应当实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。
18.投资主办人须具有( )年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。
A.3
B.5
C.1
D.2
参考答案：A
解题思路：
《证券公司客户资产管理业务规范》第三十一条规定，申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：①已取得证券从业资格;②具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;③具备良好的诚信记录及职业操守，且最近三年内没有受到监管部门的行政处罚;④协会规定的其他条件。
19.集合计划资产不可以用于( )。
A.利率互换
B.参与融资融券交易
C.抵押融资或者对外担保
D.集合资金信托计划
参考答案：C
解题思路：
根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第十四条，集合计划募集的资金可以投资中国境内依法发行的股票、债券、股指期货、商品期货等证券期货交易所交易的投资品种;央行票据、短期融资券、中期票据、利率远期、利率互换等银行间市场交易的投资品种;证券投资基金、证券公司专项资产管理计划、商业银行理财计划、集合资金信托计划等金融监管部门批准或备案发行的金融产品;以及中国证监会认可的其他投资品种。集合计划可以参与融资融券交易，也可以将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司。证券公司可以依法设立集合计划在境内募集资金，投资于中国证监会认可的境外金融产品。
三、内幕交易、泄露内幕信息罪×
20.某证券公司利用其资金、信息等优势，制造证券交易假单，诱导大量投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定，扰乱证券市场秩序，并获得了巨大的利益，这种行为可以被认定为( )。
A.操纵市场行为
B.市场欺诈行为
C.内幕交易行为
D.恶意竞争行为
参考答案：A
解题思路：
《证券法》规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。
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