证券从业资格考试：2016年5月《证券市场基本法律法规》组合型选择题
61.关于证券公司经纪人，以下说法正确的是( )。
Ⅰ.证券经纪人应当具有证券从业资格
Ⅱ.证券经纪人应当在证券公司的授权范围内进行客户招揽、客户服务等活动
Ⅲ.证券经纪人可以接受多家证券公司的委托
Ⅳ.证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
Ⅲ项，证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，根据《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
62.按照《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务是证券投资者咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构( )的经营活动。
Ⅰ.按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务
Ⅱ.直接或者间接获取经济利益
Ⅲ.辅助客户作出投资决策
Ⅳ.接受客户委托
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
证券投资顾问业务，是指证券投资咨询机构、证券公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并间接或者直接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的投资组合、品种选择以及理财规划建议等。基本原则是诚实信用、守法合规、忠实客户利益。
63.根据《证券投资基金法》，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处五万元以下罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员( )。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.给予警告
Ⅲ.暂停或者撤销基金从业资格
Ⅳ.并处罚款
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：A
解题思路：
根据《证券投资基金法》第一百三十二条规定，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处五万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。
64.关于公司合并，说法正确的有( )。
Ⅰ.公司合并可以采取吸收合并或者新设合并
Ⅱ.一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散
Ⅲ.两个以上公司合并设立一个新的公司，合并各方解散
Ⅳ.公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并前的公司承继
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
公司合并，是指两个以上的公司依照法定程序，不需要经过清算程序，直接合并为一个公司的行为。公司合并的形式有两种：①吸收合并，即指一个公司吸收其他公司加入本公司，被吸收的公司解散;②新设合并，即指两个以上公司合并设立一个新的公司，合并各方解散。公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继。
65.下列属于证券公司违反《证券公司监督管理条例》规定情形的是( )。
Ⅰ.与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
Ⅱ.提取一般风险准备金
Ⅲ.未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
Ⅳ.未按照规定指定专门部门处理客户投诉
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：C
解题思路：
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告;②与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理;③未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度;④未按照规定指定专门部门处理客户投诉;⑤未按照规定提取一般风险准备金等。
66.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.应交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管
Ⅱ.资产托管机构负责安全保管集合计划资产
Ⅲ.证券公司负责办理资金收付事项
Ⅳ.资产托管机构监督证券公司投资行为
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：C
解题思路：
根据《证券公司监督管理条例》第五十八条，证券公司从事证券资产管理业务，应当将客户的委托资产交由指定商业银行或者国务院证券监督管理机构认可的其他资产托管机构托管。资产托管机构应当按照国务院证券监督管理机构的规定和证券资产管理合同的约定，履行安全保管客户的委托资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。
67.下列属于国务院制定并颁布的行政法规的是( )。
Ⅰ.《期货交易管理条例》
Ⅱ.《证券公司客户资产管理业务管理办法》
Ⅲ.《企业债券管理条例》
Ⅳ.《证券公司监督管理条例》
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
Ⅱ项，《证券公司客户资产管理业务管理办法》是证监会制定并颁布的。
十五：股份有限公司的设立程序×
68.下列关于股份有限公司董事会的说法正确的有( )。
Ⅰ.董事会会议，应由董事本人出席，董事因故不能出席，可以口头或书面委托其他董事代为出席
Ⅱ.董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失的，参与决议的所有董事都必须对公司负赔偿责任
Ⅲ.董事会可以决定由董事会成员兼任经理
Ⅳ.公司应当定期向股东披露董事、监事、高级管理人员从公司获得报酬的情况
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
Ⅰ、Ⅱ项，《公司法》第一百一十三条规定，董事会会议，应由董事本人出席;董事因故不能出席，可以书面委托其他董事代为出席，委托书中应载明授权范围。董事会应当对会议所议事项的决定作成会议记录，出席会议的董事应当在会议记录上签名。董事应当对董事会的决议承担责任。董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责任。Ⅲ项，《公司法》第一百一十四条规定，公司董事会可以决定由董事会成员兼任经理;Ⅳ项，《公司法》第一百一十六条规定，公司应当定期向股东披露董事、监事、高级管理人员从公司获得报酬的情况。
69.甲、乙、丙三人出资成立了一家有限责任公司，经营过程中，丙与丁达成协议，将丙拥有的股份全部转让给丁。丙书面通知甲和乙时，甲和乙均表示不同意，并愿意购买丙的股份。有关此事的下列表述中，符合《公司法》规定的是( )。
Ⅰ.同等条件下，甲和乙都有优先购买权
Ⅱ.同等条件下，丙可以自行决定优先购买人
Ⅲ.由甲和乙协商确定各自的购买比例
Ⅳ.如果甲和乙同意，丙可以将股份转让
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
解题思路：
股东向股东之外的人转让股权的限制。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让。经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例;协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。
题目来源：考无忧
70.收购人利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，监管机构可以对收购人采取如下监管处罚措施( )。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.警告
Ⅲ.罚款
Ⅳ.行政拘留
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
根据《证券法》第二百一十四条，收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，责令改正，给予警告;情节严重的，并处以十万元以上六十万元以下的罚款。给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
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