证券从业资格考试：2016年5月《证券市场基本法律法规》（组合型选择题）
91.公司在进行清算时，隐匿财产、对资产负债表或者财产清单作虚假记载，或者在未清偿债务前分配公司财产的，应承担的法律责任包括( )。
Ⅰ.由公司登记机关责令改正
Ⅱ.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额百分之五以上百分之十以下的罚款
Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以二十万元以下的罚款
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
解题思路：
根据《公司法》第二百零四条，公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额百分之五以上百分之十以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以一万元以上十万元以下的罚款。
五、背信运用受托财产的犯罪构成、刑事追诉标准及其法律责任×
92.下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的是( )。
Ⅰ.商业银行
Ⅱ.证券交易所
Ⅲ.期货经纪公司
Ⅳ.律师事务所
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。
93.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括( )。
Ⅰ.监管谈话、重点关注
Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函
Ⅲ.没收违法所得、没收非法财务
Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：A
解题思路：
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条，保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施;依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚;情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
94.公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件有( )。
Ⅰ.公司最近三年连续盈利
Ⅱ.公司债券的期限为一年以上
Ⅲ.公司债券实际发行额不少于人民币五千万元
Ⅳ.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
根据《证券法》的规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：①公司债券的期限为一年以上;②公司债券实际发行额不少于人民币五千万元;③公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
95.证券公司代销基金产品时，对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的( )。
Ⅰ.投资经验
Ⅱ.财务状况
Ⅲ.短期风险承受水平
Ⅳ.投资人健康状况
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
解题思路：
《证券投资基金销售适用性指导意见》第二十三条规定，对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到基金投资人的以下情况：投资目的、投资期限、投资经验、财务状况、短期风险承受水平、长期风险承受水平。
96.发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市，应当符合的条件包括( )。
Ⅰ.发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕
Ⅱ.发行人最近三年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
Ⅲ.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
Ⅳ.发行前股本总额不少于三千万元
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：C
解题思路：
根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》第十一条，发行人申请首次公开发行股票应当符合下列条件：①发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算;②最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于一千万元;或者最近一年盈利，最近一年营业收入不少于五千万元。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据;③最近一期末净资产不少于二千万元，且不存在未弥补亏损;④发行后股本总额不少于三千万元。第十二条规定，发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕。发行人的主要资产不存在重大权属纠纷。第十四条规定，发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。
97.证券金融公司履行的职责包括( )。
Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通
Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况
Ⅳ.为投资者提供融资融券服务
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
解题思路：
根据《转融通业务监督管理试行办法》第十条，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务;②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控;③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险;④证监会确定的其他职责。
四：分公司和子公司的法律地位×
98.关于子公司法律地位的说法正确的有( )。
Ⅰ.子公司具有独立的法人资格
Ⅱ.子公司独立承担民事责任
Ⅲ.子公司可以依法独立从事生产经营活动
Ⅳ.子公司从事经营活动的民事责任由其母公司承担
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或依照协议被另一公司实际控制、支配的公司。子公司具有独立法人资格，拥有自己所有的财产，自己的公司名称、章程和董事会，以自己的名义开展经营活动、从事各类民事活动，独立承担公司行为所带来的一切后果和责任，但涉及公司利益的重大决策或重大人事安排，仍要由母公司决定。
99.甲、乙、丙、丁为在中国证券业协会注册的证券分析师，以下说法正确的是( )。
Ⅰ.甲应当具有证券投资咨询执业资格
Ⅱ.乙可以在发布的证券研究报上署名
Ⅲ.丙应当具有两年以上的证券从业经历
Ⅳ.丁应当具有证券投资顾问资格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
解题思路：
Ⅰ、Ⅱ两项，在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师。Ⅲ项，证券分析师在提交执业注册申请时，要提交具有两年以上的证券业务或证券服务业经历的工作证明。Ⅳ项，证券分析师不得同时注册为证券投资顾问。
题目来源：考无忧
100.下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的是( )。
Ⅰ.申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格
Ⅱ.财务顾问主办人不需具备证券从业资格
Ⅲ.中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理
Ⅳ.财务顾问申请人申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起5个工作日内更新资料
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：C
解题思路：
Ⅰ、Ⅱ两项，根据第十条，财务顾问主办人应当具备下列条件：①具有证券从业资格;②具备中国证监会规定的投资银行业务经历;③参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;④所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;⑤未负有数额较大到期未清偿的债务;⑥最近24个月无违反诚信的不良记录;⑦最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;⑧最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;⑨中国证监会规定的其他条件。Ⅲ项，根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》总则，中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。Ⅳ项，根据第十五条，财务顾问申请人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，文件内容发生重大变化的，财务顾问申请人应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料。
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