2016年3月证券从业资格考试：《证券市场基本法律法规》（单项选择题）
11.证券公司终止与证券经纪人委托关系的，应当( )。
A.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
B.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起20个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
C.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起10个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
D.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起15个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
参考答案：A
解题思路：
根据《证券经纪人管理暂行规定》第九条，证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。
12.同一基金管理人管理的不同基金财产上的债权债务，同时到了清偿期，相互之间( )。
A.不能抵销
B.可以合并计算
C.可以抵销
D.可以部分抵销
参考答案：A
解题思路：
根据《基金法》第六条，基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。
13.取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为( )。
A.证券咨询师
B.证券分析师
C.证券投资顾问
D.证券研究员
参考答案：B
解题思路：
证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员，申请注册登记为证券投资顾问;将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。
四、信息披露违法责任人员的责任划分×
14.上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以( )的罚款。
A.三十万元以上六十万元以下
B.给投资者造成损失的百分之一
C.三万元以上三十万元以下
D.因此获得收入的百分之五
参考答案：A
解题思路：
根据《证券法》第一百九十三条，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。
十二/三：有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权×
15.根据《公司法》规定，股东会，董事会的会议召集程序、表决方式违反法律，行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起( )内，请求人民法院撤销。
A.九十日
B.五十日
C.三十日
D.六十日
参考答案：D
解题思路：
根据《公司法》第二十二条，股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。
16.投资主办人( )年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。
A.1
B.4
C.2
D.5
参考答案：C
解题思路：
根据《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。有下列情形之一的，不予通过年检：①不符合一般证券从业人员有关规定;②两年内没有管理客户委托资产;③被监管机构采取重大行政监管措施未满两年;④被协会采取纪律处分未满两年;⑤其他情形。
六：公司章程的内容×
17.下列不属于证券公司章程中重要条款的是( )。
A.变更高级管理人员
B.证券公司的解散事由
C.证券公司组织机构及其产生办法
D.证券公司的清算办法
参考答案：A
解题思路：
证券公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：①证券公司的名称、住所;②证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则;③证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序;④证券公司的解散事由与清算办法;⑤国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。
一、擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任×
18.根据《中华人民共和国证券投资基金法》，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向( )备案。
A.基金委托人
B.国务院证券监督管理机构
C.证券行业协会
D.基金行业协会
参考答案：D
解题思路：
根据《基金法》第九十四条，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。
19.基金管理人应当在私募基金募集完毕后( )个工作日内，通过私募基金登记系统进行备案。
A.20
B.5
C.15
D.10
参考答案：A
解题思路：
根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第十一条，私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议)等基本信息。
20.证券业务人员因( )不予通过年检，并由中国证券业协会注销其执业证书。
A.未按规定参加年检的
B.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的
C.协会规定的其他情形
D.未按规定完成后续职业培训的
参考答案：B
解题思路：
根据《证券业从业人员资格管理实施细则》第二十三条，有下列情形之一的，不予通过年检：①执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的;②未按规定完成后续职业培训的;③不再符合执业证书取得条件的;④未按规定参加年检的;⑤协会规定的其他情形。根据《证券业从业人员资格管理办法》第二十一条，取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书;已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书。
推荐阅读：
延伸阅读:
更多证券从业资格证考试报考条件、考试时间和历年真题在这里>>>证券从业资格证考试
考试拿高分? 考无忧助你考试无忧>>>专家推荐在线考题
