2016年3月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》（单选题）
31.证券在证券交易所上市交易，应当采用( )。
A.做市商交易方式
B.集中竞价交易方式
C.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
D.公开的交易方式
参考答案：C
解题思路：
根据《证券法》第四十条，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
32.封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人( )。
A.不得申请赎回
B.在任何场所申请赎回
C.可以在基金合同约定的时间和场所申请赎回
D.可在任何时间申请赎回
参考答案：A
解题思路：
根据《基金法》第四十五条，基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。采用封闭式运作方式的基金(简称封闭式基金)，是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金。
33.证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定______，以______的名义单独立户管理。( )
A.证券公司，每个客户
B.商业银行，每个客户
C.基金银行，证券公司
D.证券公司，商业银行
参考答案：B
解题思路：
根据《证券公司监督管理条例》第五十七条，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。
34.非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动的，由所在地( )予以取缔。
A.银监局
B.县级以上地方人民政府
C.人民法院
D.证监局
参考答案：B
解题思路：
根据《期货交易管理条例》第七十四条，非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动的，由所在地县级以上地方人民政府予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
35.根据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息查询记录自该记录生成之日起保存( )年。A.8
B.3
C.10
D.5
参考答案：D
解题思路：
根据《中国证券业协会诚信管理办法》第二十三条，诚信信息查询记录应当包括诚信信息的查询者、查询对象、查询原因、查询内容、查询时间等情况。查询记录自该记录生成之日起保存5年。
36.证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循( )原则。
A.诚实守信、勤勉尽责，区别对待客户，客户利益优先
B.诚实守信、勤勉尽责，公平对待客户，客户利益优先
C.诚实守信、勤勉尽责，公平对待客户，自身利益优先
D.诚实守信、勤勉尽责，区别对待客户，自身利益优先
参考答案：B
解题思路：
根据《证券经纪人执业规范》第七条，证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循以下原则:①诚实守信;②勤勉尽责;③公平对待客户;③客户利益优先。
37.收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予( )处罚，并处以罚款。
A.通报批评
B.终止收购
C.警告
D.记大过
参考答案：C
解题思路：
根据《证券法》第二百一十四条，收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，责令改正，给予警告;情节严重的，并处以十万元以上六十万元以下的罚款。给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
38.在调查操纵证券市场违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过( )个交易日。
A.10
B.20
C.15
D.25
参考答案：C
解题思路：
根据《证券法》第一百八十条，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日;案情复杂的，可以延长十五个交易日。
十二/三：有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权×
39.根据《证券法》规定，申请公司债券上市交易，不需要向证券交易所报送( )。
A.公司营业执照
B.公司章程
C.申请公司债券上市的董事会决议
D.公司债券使用管理办法
参考答案：D
解题思路：
根据《证券法》第五十八条，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：①上市报告书;②申请公司债券上市的董事会决议;③公司章程;④公司营业执照;⑤公司债券募集办法;⑥公司债券的实际发行数额;⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。
40.期货交易所向会员收取的保证金，属于______所有，除用于______的交易结算外、严禁挪作他用。( )
A.会员;会员
B.会员;期货公司
C.期货公司;期货公司
D.期货公司;会员
参考答案：A
解题思路：
根据《期货交易管理条例》第二十八条，期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。
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