2015年11月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题（单项选择题）
31.某证券公司高管汤某，与其大学同窗串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格，该行为属于( )。
A.欺诈行为
B.操纵证券市场行为
C.传播虚假信息行为
D.内幕交易行为
参考答案：B
解题思路：
操纵证券市场的手段有：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。
十二/三：有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权×
32.下列关于有限责任公司的说法，错误的是( )。
A.两个以上的国有企业或者两个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表
B.国有独资公司的董事会成员应当有公司职工代表
C.普通有限责任公司的董事会成员中可以不包括公司职工代表
D.监事会应当包括适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于二分之一，具体比例由公司章程规定
参考答案：D
解题思路：
D项，有限责任公司设监事会，其成员不得少于三人。股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设一至二名监事，不设监事会。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于三分之一，具体比例由公司章程规定。
33.关于证券公司分支机构的经营管理，以下说法正确的是( )。
A.证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
B.证券公司应当对分支机构实行分散管理
C.证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
D.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准
参考答案：D
解题思路：
ABC三项，证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。
34.期货公司在注销期货业务许可证( )，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。
A.过程中
B.之后
C.之前
D.之后1个月
参考答案：C
解题思路：
根据《期货交易管理条例》第二十条，期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。
35.开放式基金份额总额在基金合同期限内( )。
A.逐渐增加
B.不固定
C.逐渐减少
D.固定不变
参考答案：B
解题思路：
开放式基金，是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。
36.下列关于上市交易申请的说法中，错误的是( )。
A.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易
B.证券交易所根据国务院授权部门的决定安排政府债券上市交易
C.申请证券上市交易应当向证券交易所提出申请
D.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议
参考答案：A
解题思路：
根据《证券法》第四十八条，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。
37.对于采取( )销售的股票，其销售期最长不得超过90日。
A.代销方式
B.助销方式
C.转销方式
D.直销方式
参考答案：A
解题思路：
根据《证券法》第三十三条，证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。
38.关于申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件，下列说法错误的是( )。
A.已取得证券从业资格
B.具备良好的诚信记录及职业操守
C.具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
D.最近二年内没有受到监管部门的行政处罚
参考答案：D
解题思路：
申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：①已取得证券从业资格;②具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;③具备良好的诚信记录及职业操守，且最近三年内没有受到监管部门的行政处罚;④协会规定的其他条件。
39.下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是( )。
A.证券公司减少注册资本
B.证券公司设立境内分支机构
C.证券公司营业部开展期货中间介绍业务
D.证券公司撤销境内分支机构
参考答案：C
解题思路：
证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。
40.《证券发行与承销管理办法》属于( )。
A.法律
B.部门规章
C.自律管理规则
D.行政法规
参考答案：B
解题思路：
部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规，如《证券发行与承销管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》等。
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