2015年11月证券从业资格考试：《证券市场基本法律法规》真题（单选题）
41.公司在经营活动中可以以自己的财产为他人提供担保，下列关于公司担保决定权的表述，正确的是( )。
A.公司董事会可以决定为本公司的股东提供担保
B.公司经理可以决定为本公司的股东提供担保
C.公司股东会可以决定为本公司的股东提供担保
D.公司董事长可以决定为本公司的股东提供担保
参考答案：C
解题思路：
根据《公司法》第十六条，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。即，公司的董事长、董事会、经理无权决定是否可以由公司为本公司的股东提供担保。
42.参加证券从业资格考试的人员，应当年满( )周岁。
A.15
B.18
C.20
D.16
参考答案：B
解题思路：
根据《证券业从业人员资格管理办法》第七条，参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
43.收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益，给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予( )处罚，并处以罚款。
A.警告
B.终止收购
C.通报批评
D.记大过
参考答案：A
解题思路：
根据《证券法》第二百一十四条，收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，责令改正，给予警告;情节严重的，并处以十万元以上六十万元以下的罚款。给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
44.根据《证券投资基金法》规定，公开募集基金的基金管理人不得有的行为是( )。
A.向基金份额持有人承诺收益或者承担损失
B.公平对待其管理的不同基金财产
C.计算公告基金资产净值
D.编制中期和年度基金报告
参考答案：A
解题思路：
根据《证券投资基金法》第二十条，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;②不公平地对待其管理的不同基金财产;③利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;⑤侵占、挪用基金财产;⑥泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;⑦玩忽职守，不按照规定履行职责;⑧法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
45.根据《证券投资基金法》规定，有召集份额持有人大会职责的机构是( )。
A.基金服务机构
B.基金管理人
C.国务院证券监督管理机构
D.基金行业协会
参考答案：B
解题思路：
根据《证券投资基金法》第十九条，公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责：①依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜;②办理基金备案手续;③对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资;④按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益;⑤进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;⑥编制中期和年度基金报告;⑦计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格;⑧办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;⑨按照规定召集基金份额持有人大会;⑩保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
46.证券公司停业、解散或者破产的，应当经( )批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。
A.证券交易所
B.国务院证券监督管理机构
C.证券登记结算机构
D.证券业协会
参考答案：B
解题思路：
根据《证券公司监督管理条例》第十五条，证券公司停业、解散或者破产的，应当经国务院证券监督管理机构批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。
十五：股份有限公司的设立程序×
47.国有独资公司属于特殊的( )。
A.有限责任公司
B.一人有限责任公司
C.股份有限公司
D.个人独资企业
参考答案：A
解题思路：
国有独资公司，是指国家单独出资、由国务院或者地方人民政府授权本级人民政府国有资产监督管理机构履行出资人职责的有限责任公司。
48.( )依法履行对证券公司的监督管理职责。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.证券登记结算机构
D.中国人民银行
参考答案：A
解题思路：
根据《证券公司监督管理条例》第六条，国务院证券监督管理机构依法履行对证券公司的监督管理职责。国务院证券监督管理机构的派出机构在国务院证券监督管理机构的授权范围内，履行对证券公司的监督管理职责。
49.下列可以担任公司董事、监事、高级管理人员的是( )。
A.刘某，曾担任某公司法定代表人，该公司一年前因违法被吊销营业执照，刘某对其负有个人责任
B.陆某，因破坏社会主义市场经济秩序被判处刑罚，执行期满未逾三年
C.常某，一年前曾因打架被行政拘留三天
D.李某，患有精神疾病，被诊断为限制民事行为人
参考答案：C
解题思路：
根据《公司法》第一百四十六条规定，有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：①无民事行为能力或者限制民事行为能力;②因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年;③担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年;④担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年;⑤个人所负数额较大的债务到期未清偿。
十四：有限责任公司股权转让的有关规定×
50.下列尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是( )。
A.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的20%
B.公司股权结构的重大变化
C.公司分配股利或者增资计划
D.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
参考答案：A
解题思路：
根据《证券法》第七十五条，下列信息皆属内幕信息：①本法第六十七条第二款所列重大事件;②公司分配股利或者增资的计划;③公司股权结构的重大变化;④公司债务担保的重大变更;⑤公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%;⑥公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;⑦上市公司收购的有关方案;⑧国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
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