证券从业资格证真题：2017年4月《金融市场基础知识》（单选题）
21.公司型基金的投资人通过( )选举产生基金公司的董事会，行使对基金公司的重大事项决策权。
A.基金经理
B.监事会
C.股东(大)会
D.基金托管人
参考答案：C
解题思路：
公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。公司型基金以发行股份的方式募集资金，投资者购买基金公司的股份后，以基金持有人的身份成为基金公司的股东，凭其持有的股份依法享有投资收益。公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。
22.基金年度报告披露的财务指标中，能够较为合理地评价基金业绩表现的指标是( )。
A.期末基金份额净值
B.期末可供分配利润
C.基金净值总额
D.基金份额净值增长率
参考答案：D
解题思路：
净值增长率是指基金在某一段时期内(如一年内)资产净值的增长率，可以用它来评估基金在某一期间内的业绩表现。
23.当投资者买入看涨期权后，如果判断正确，则可以获得( )。
A.期权标的资产
B.期权费
C.利息
D.标的资产市价与协定价格之间的差额
参考答案：D
解题思路：
看涨期权也被称为“认购权”，指期权的买方具有在约定期限内(或合约到期日)按协定价格(也被称为“敲定价格”或“行权价格”)买入一定数量基础金融工具的权利。如果判断正确，按协定价格买入该项金融工具并以市价卖出，可赚取市价与协定价格之间的差额;如果判断失误，则放弃行权，仅损失期权费。看跌期权也被称为“认沽权”，指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量基础金融工具的权利。
24.股票发行监管制度的核心内容是( )。
A.股票发行监督权的归属
B.股票发行决定权的归属
C.股票发行方式选择权的归属
D.股票发行定价权的归属
参考答案：B
解题思路：
股票发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属，主要类型包括：①审批制，是完全行政化的发行制度，有着强烈的计划经济色彩;②核准制，是介于注册制度和审批制度之间的中间形式，核准制赋予监管当局决定权;③注册制，强调市场对股票发行的决定权。
25.“不要将所有的鸡蛋放在一个篮子里”指的是( )。
A.风险分散
B.风险规避
C.风险对冲
D.风险转移
参考答案：A
解题思路：
风险分散，是指通过多样化的投资来分散、降低风险。风险分散主要是对非系统风险进行分散，适用于金融资产的价格风险管理。
26.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为( )。
A.一般责任债券、长期债券
B.专项债券、收入债券
C.一般责任债券、普通债券
D.一般责任债券、专项债券
参考答案：D
解题思路：
地方政府债券按资金用途和偿还资金来源，地方政府债券可以分为：①一般责任债券(普通债券)，是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，其本身不具有增值能力，还本付息完全由地方政府的税收承担。②专项债券(收入债券)，是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券，其本息是从投资项目所取得的收益中支取，往往还加上地方政府的税收做额外担保。
27.一般来说，中央银行在证券市场上买卖有价证券属于其( )业务。
A.投资性
B.公开市场操作
C.政策性
D.保值
参考答案：B
解题思路：
公开市场业务是指中央银行在公开市场上买进或卖出流通中的债券(主要是政府债券)，用以增加或减少货币供应量的一种政策手段。
28.下列有关国债销售的说法，错误的是( )。A.市场利率趋于上升，就为承销商确定国债销售价格拓宽了空间
B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，从而阻碍国债分销工作顺利进行
C.国债销售的价格一般不应低于承销商与发行人的结算价格，反之，承销商就有可能发生亏损
D.降低销售价格，承销商的分销过程会缩短，资金的回收速度会加快
参考答案：A
解题思路：
市场利率趋于上升，限制了承销商确定销售价格的空间;市场利率趋于下降，拓宽了承销商确定销售价格的空间。
29.上证国债指数的编制规则规定，新上市国债自第( )个交易日起计入指数。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：B
解题思路：
上证国债指数修正中需要修正的几种情况：①国债新上市，新上市合格国债自第二个交易日起计入指数;②暂停交易，当某一成份国债暂停交易时，不作调整，用该国债暂停交易的前一交易日收盘价计算指数;③发行量变动，凡有成份国债发生发行量变动，在成份国债的发行量变动日前修正指数;④月末最后一个交易日，将当月样本国债利息及再投资收益从指数中去除。
30.目前上市公司公开增发新股通常采用的发行方式是( )。
A.网上网下同时定价发行
B.网上竞价发行
C.网上定价发行与网下累计投标询价配售相结合
D.网下网上同时累计投标询价
参考答案：A
解题思路：
网下网上同时定价发行是发行人和主承销商按照“发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价”的原则确定增发价格，网下对机构投资者与网上对公众投资者同时公开发行，这是目前通常的增发方式。在这种发行方式下，对于网上发行部分，既可以按统一配售比例对所有公众投资者进行配售，也可以按一定的中签率以摇号抽签方式确定获配对象。但发行人和主承销商必须在发行公告中预先说明。
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