2017年4月证券从业资格证真题：《金融市场基础知识》（组合型选择题）
61.根据深圳证券交易所相关规定，对于权益类证券大宗交易以及债券大宗交易(除公司债券外)，每个交易日结束后，交易所将公布大宗交易的成交信息，其中包括( )。
Ⅰ.成交量
Ⅱ.成交价
Ⅲ.证券名称
Ⅳ.买卖双方证券账号
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
《深圳证券交易所大宗交易制度》规定，大宗交易收盘后，本所公布大宗交易的证券名称、成交价、成交量及买卖双方所在会员营业部或席位的名称。
62.按照股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发为依据，优先股可分为( )。
Ⅰ.累积优先股
Ⅱ.非累积优先股
Ⅲ.可赎回优先股
Ⅳ.不可赎回优先股
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
解题思路：
依据股票股息在当年未能足额分派时能否在以后年度补发，可将优先股分为累积优先股票和非累积优先股票。
63.下列关于在岸基金和离岸基金的说法，正确的有( )。
Ⅰ.在岸基金只在本国募集资金
Ⅱ.在岸基金只投资于本国以外的证券市场
Ⅲ.离岸基金也可投资于本国证券市场
Ⅳ.离岸基金是一国证券投资基金组织在他国募集资金
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
解题思路：
在岸基金指在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金;离岸基金指证券投资基金组织在他国(地区)发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于本国(地区)或第三国证券市场的证券投资基金。
64.开展债券回购交易业务的主要场所为( )。
Ⅰ.上海证券交易所
Ⅱ.深圳证券交易所
Ⅲ.全国银行间同业拆借中心
Ⅳ.OTC市场
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
解题思路：
开展债券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及全国银行间同业拆借中心。上海证券交易所于l993年12月、深圳证券交易所于l994年10月分别开办了以国债为主要品种的质押式回购交易。全国银行间同业拆借中心也开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体是银行间市场会员，主要是商业银行、保险公司、财务公司、证券投资基金等金融机构。
65.对我国记账式国债，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.由财政部面向全社会各类投资者发行
Ⅱ.通过无纸化方式发行，以电子记账方式记录债权
Ⅲ.不可以上市交易
Ⅳ.可以流通转让
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
我国记账式国债是由财政部面向全社会各类投资者、通过无纸化方式发行的、以电子记账方式记录债权并可以上市和流通转让的债券。它的特点有：①可以上市转让，流通性好;②可以记名、挂失，无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好;③通过证券交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本;④期限有长有短，但更适合短期国债的发行;⑤上市后价格随行就市，具有一定的风险。
66.证券交易所对会员的管理体现在( )。
Ⅰ.对会员自营业务实施监管
Ⅱ.对会员代理客户买卖证券业务实施监管
Ⅲ.每年对会员财务状况、内部风险控制制度等情况进行抽查或全面检查
Ⅳ.根据证券交易所章程和业务规则对会员的违规行为进行制裁
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：C
解题思路：
证券交易所应当根据国家关于证券经营机构自营业务管理的规定和证券交易业务规则，对会员的证券自营业务实施监管。对会员代理客户买卖证券业务，应在业务规则中作出详细规定并实施监管。证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查并将检查结果上报中国证监会。证券交易所有权要求会员提供有关业务的报表、账册、交易记录及其他文件、资料，同时可根据证券交易所章程和业务规则对会员的违规行为进行制裁。
67.可转换债券的特征包括( )。
Ⅰ.是一种附有转股权的债券
Ⅱ.具有双重选择权的特征
Ⅲ.是一种期权类衍生产品
Ⅳ.具有单一的选择权特征
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
解题思路：
可转换债券具有双重选择权的特征：①转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权，并为此要支付比没有赎回条款的转债更高的利率;②投资者可自行选择是否转股，并为此承担转债利率较低的机会成本。
68.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括( )。
Ⅰ.因股权分置改革暂时锁定的股份
Ⅱ.内部职工股
Ⅲ.高级管理人员持有的股份
Ⅳ.董事、监事持有的股份
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
有限售条件股份，是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括因股权分置改革暂时锁定的股份，董事、监事、高级管理人员持有的股份，内部职工股等。具体包括：国家持股、国有法人持股、其他内资持股、外资持股。
69.附认股权证的公司债券预先规定的认股条件主要是( )。
Ⅰ.转换价格
Ⅱ.股票的购买价格
Ⅲ.认购比例
Ⅳ.认购期间
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。预先规定的条件主要是指股票的购买价格、认购比例和认购期间。
70.下列机制中，中国证监会有权对其进行现场检查的有( )。
Ⅰ.证券发行人
Ⅱ.上市公司
Ⅲ.从事证券服务业务的资产评估机构
Ⅳ.从事证券服务业务的资信评级机构
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
解题思路：
根据《证券法》第一百八十条，中国证监会在履行以上职责时，有权对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查;其中，证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、证券金融公司、会计师事务所、律师事务所等从事证券服务业务的机构。
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