第一章 证券市场基本法律法规
章节分值：45分
重要考点举例：公司的种类;有限责任公司股权转让相关规定;证券发行与交易活动禁止行为;公开发行证券的规定;内幕交易行为;股票上市的条件、申请和公告，债券上市的条件和申请。
第二章 证券从业人员管理
章节分值：15分
证券业从业人员执业行为准则;证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定;证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定;销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。
第三章 证券公司业务规范
章节分值：35分
证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定;经纪业务的禁止行为;证券、期货投资咨询业务的管理规定;证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定;监管部门对证券投资顾问业务的有关规定;证券公司自营业务投资范围的规定;证券自营业务持仓规模的要求;自营业务的禁止性行为。
第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任
章节分值：5分(本章基本都是考各种数字，不会出现很多，一般1到2题)
违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定;利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定。
小编推荐：
更多证券从业资格证考试报考条件、考试时间和历年真题在这里>>>点击查看
考试拿高分? 考无忧助你考试无忧>>>点击做题
本文网址：http://www.k51.com.cn/info/zqcyagz/1801/1118764.html
