1.《中华人民共和国证券法》第一百四十五条规定：“证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券”。
2.证券行业是特许经营的行业，证券公司开展的任何业务都必须经监管机构批准并依据法定的程序进行。
3.为客户提供理财服务，代其进行投资决策和完成交易，这是证券公司证券资产管理业务内容，必须在公司与客户签署相关协议后由证券公司资产管理部门开展。
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