国泰君安防止证券从业人员违规代客理财的方法

1.在与客户的开户协议中着重提醒客户注意账户及密码的保密，强调客户对自己的不当行为自负风险。

2.持续强化经纪业务人员管理。针对营销、客户服务人员的执业特点，经常性开展培训和督导，提高员工合规执业意识；优化相关管理制度，健全内控机制，提高系统监控技术，定期对经纪业务人员用计算机、手机、办公电话等终端设备委托下单情况进行排摸检查，采取有效措施切实防范员工擅自代客理财的违规行为，要求经纪业务人员签署不得代客理财的承诺函。

3.利用95521服务平台定期对客户进行合规回访。回访内容包括但不限于：(1)确认是否将账户密码告知他人；(2)确认账户是否本人操作，是否委托他人代理操作等。

4.举办各种形式的投资者宣传和教育活动，培养投资者的合规交易意识和自我保护能力。

5.对确实有理财需求的客户，国泰君安专门成立了资产管理子公司，根据客户的投资需求、风险偏好等情况提供各种有针对性的资产管理产品，在业内广受好评。

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