有下列情形之一的,不予通过证券执业资格年检:
1) 执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的;
2) 未按规定完成后续职业培训的;
3) 不再符合执业证书取得条件的;
4) 未按规定参加年检的;
5) 协会规定的其他情形。
因第(1)、(2)项未通过年检的人员,由协会注销其执业证书。
因第(2)、(4)、(5)项未通过年检的人员,由协会移交中国证监会暂停其执业。
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