没有通过年检的证券从业人员如何处理?

发布于 2018-01-31 13:53  编辑:do la.
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有下列情形之一的,不予通过证券执业资格年检:


1) 执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的;

2) 未按规定完成后续职业培训的;

3) 不再符合执业证书取得条件的;

4) 未按规定参加年检的;

5) 协会规定的其他情形。

因第(1)、(2)项未通过年检的人员,由协会注销其执业证书。

因第(2)、(4)、(5)项未通过年检的人员,由协会移交中国证监会暂停其执业。


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