证券从业考试《证券市场基本法律法规》笔记二：证券市场自律性组织及其职责

1.证券交易所的监管职能包括：

对证券交易活动进行管理;对会员进行管理;对上市公司进行管理;

2.中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为以下几个方面：

对会员单位的自律管理;对从业人员的自律管理;代办股份转让系统

3.证券登记结算公司依法履行以下职能：

证券账户、结算账户的设立和管理;证券的存管和过户;证券持有人名册登记及权益登记;证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理;受发行人委托派发证券权益;办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务;国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。

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