证券市场禁入措施的有关规定,2018证券从业考试《市场基本法律法规》考点精选

发布于 2018-02-24 15:38  编辑:do la.
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终身禁入证券市场的行为:

对违反法律、行政法规或者中国证监会的有关规定,有下列情形之一,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施:

(1)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的。

(2)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的。

(3)组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的。

(4)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的

减轻或者免予采取证券市场禁入措施的行为:

对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,有下列情形之一的,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施:

(1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的。

(2)配合查处违法行为有立功表现的。

(3)受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的。

(4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。


考点练习:

1、证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得(  )的制度。

Ⅰ.从事证券业务

Ⅱ.担任上市公司董事

Ⅲ.担任上市公司高级管理人员

Ⅳ.担任上市公司监事

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

参考解析: 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。


2、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有(  )。

Ⅰ.接受他人委托从事证券投资

Ⅱ.向委托人承诺证券投资收益

Ⅲ.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

Ⅳ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A

参考解析: Ⅳ项属于一般性禁止行为的内容。


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