证券从业资格金融市场基础知识笔记:证券业协会的自律管理职能
中国证券业协会依据行业规范发展的需要,行使下列自律管理职责:
(1)推进行业诚信建设,开展行业诚信评价,实施诚信引导与激励,开展行业诚信教育,督促和检查会员依法履行公告义务。
(2)组织证券从业人员水平考试。
(3)推动行业开展投资者教育,组织制作投资者教育产品,普及证券知识。
(4)推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高,经政府有关部门批准,开展行业科学技术奖励,组织制订行业技术标准和指引。
(5)组织开展证券业国际交流与合作,代表中国证券业加入相关国家组织,推动相关资质互认。
(6)其他涉及自律、服务、传导的职责。
中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面,具体表现在:
(1)对会员单位的自律管理。规范业务,制定业务指引。规范发展,促进行业创新,增强行业竞争力。制定行业公约,促进公平竞争。
(2)对从业人员的自律管理。从业人员的资格管理。按照《中华人民共和国证券法》及《中华人民共和国证券投资基金法》的要求,在证券经营机构从业的人员,必须具有相关从业资格。后续职业培训。制定从业人员的行为准则和道德规范。从业人员诚信信息管理。
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