重点辅导:《证券市场法律法规》证券公司开展中间介绍业务
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2018证券市场基本法律法规高频考点:证券公司开展中间介绍业务的业务范围
证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:
(1)协助办理开户手续。
(2)提供期货行情信息、交易设施。
(3)中国证监会规定的其他服务。
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项:
(1)介绍业务的范围。
(2)执行期货保证金安全存管制度的措施。
(3)介绍业务对接规则。
(4)客户投诉的接待处理方式。
(5)报酬支付及相关费用的分担方式。
(6)违约责任。
(7)中国证监会规定的其他事项。
高频考题
以下关于证券公司从事中间介绍业务说法正确的是( )。
I.证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金
II.证券公司从事介绍业务不得代理客户进行期货交易、结算或者交割
III.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
IV.证券公司只能接受其全资拥有或控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务
A:I、 III
B:I、 II 、III 、IV
C:I 、II 、III
D:II、 IV
答案:B
解题思路:综合考察证券公司从事中间介绍业务的相关知识。
以上是小编整理的证券从业资格考试重点辅导知识都在这里了,望各位考生认真复习。
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