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1[单选题] 进行市场间利差互换时投资者面临的风险有( )。
Ⅰ.过渡期会延长Ⅱ.新买入债券的价格和预期的趋势不同
Ⅲ.到期收益率走势和预期的趋势不同Ⅳ.全部利率反向变化
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
参考答案:D
参考解析:进行市场间利差互换时投资者也会面临风险,比如过渡期会延长、新买入债券的价格及到期收益率走势和预期的趋势不同等。
2[单选题] 替代互换的风险主要来自于( )。
Ⅰ.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长Ⅱ.价格走向与预期相反
Ⅲ.全部利率正向变化Ⅳ.全部利率反向变化
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ
参考答案:B
参考解析:替代互换的风险主要来自于以下方面:(1)纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长。(2)价格走向与预期相反。(3)全部利率反向变化。
3[单选题] 制定有效的流动性风险应急计划应符合的要求有( )。
Ⅰ.合理设定应急计划触发条件
Ⅱ.规定应急程序和措施,明确各参与人的权限、职责
Ⅲ.金融机构应当根据自身情况,控制各类资金来源的合理比例
Ⅳ.列明应急资金来源,估计可能的筹资规模和所需时间
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
参考答案:B
参考解析:流动性风险应急计划应符合以下要求:(1)合理设定应急计划触发条件。(2)规定应急程序和措施,明确各参与人的权限、职责及报告路径。(3)列明应急资金来源,估计可能的筹资规模和所需时间,充分考虑流动性转移限制,确保应急资金来源的充分性和可靠性。
证券投资顾问对于正确率最低的题目进行练习,以帮助大家理解。祝大家考试顺利!
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