刚参加了5月份的证券从业资格考试的考生,来看看这里面有没有你考试遇到的题,这是专门为您整理的一部分证券从业资格考试试题。
1、未经()许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。
A期货交易所
B中国人民银行
C中国期货业协会
D中国证监会
答案:A
2、股份有限公司公开发行公司债券的,其累计债券余额不得超过公司净资产的()。
A百分之三十
B百分之五十
C百分之四十
D百分之六十
答案:C
3、下列不属于法定公司高级管理人员的是()
A上市公司董事会秘书
B财务负责人
C副经理
D高级法律顾问
答案:D
4、关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的表述,正确的是()
A发行数额在500万元以上的
B发行数额在300万元以上的
C发行数额在100万元以上的
D发行数额在200万元以上的
答案:A
5、发审委会议普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为()名。
A5
B8
C7
D6
答案:A
6、股本总额超过人民币4亿元的公司申请上市,公司发行股份的比例至少()以上。
A20%
B25%
C10%
D15%
答案:C
7、可转换公司债券自发行结束之日起()后方可转为公司股票。
A3个月
B9个月
C12个月
D6个月
答案:D
8、发行人出现以下情形,中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是( )。
A.首次发行证券并上市之日起 12 个月内累计 50%以上的资产发生重组
B.公开发行证券上市当年即亏损
C.证券上市当年累计 50%以上的募集资金用途与承诺不符
D.首次发行证券并上市之日起 12 个月内控股股东或实际控制人变更
正确答案:B
9、证券在证券交易所上市交易,应当采用( )。
A.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
B.做市商交易方式
C.集中竞价交易方式
D.公开的集中交易方式
正确答案:A
10、甲公司系某集团公司的全资子公司,因业务需要,集团公司决定甲公司分立为两个子公司。甲公司的债权债务全部发生在集团公司内部,下列说法正确的是( )。
A.分立后,原甲公司的债务由集团公司继承
B.因甲公司的债权债务均发生在集团公司内部,故其分立无需通知债权人
C.甲公司分立事宜应当在报纸上公告
D.甲公司分立应当取得债权人同意
正确答案:C
11、集合资产管理计划资产交由托管人负责托管,( )必须按照中国证监会要求、合同及其他有关规定签订托管协议
A.管理人与托管人
B.委托人与管理人
C.委托人与托管人
D.委托人与经纪人
正确答案:A
12、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到( )人民币。
A.5 亿元
B.1 亿元
C.5000 万元
D.2 亿元
正确答案:B
13、股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人自行负责,由此变化导致的投资风险由()自行负责。
A.证券交易所
B.投资者
C.证券公司
D.发行者
正确答案:B
14、下列各项中,证券公司的股东可以用()出资
A.特许经营权
B.货币
C.信用
D.劳务
正确答案:B
15、股本总额超过人民币 4 亿元的公司申请上市,公司发行股份的比例至少()以上。
A. 20%
B. 25%
C. 10%
D. 15%
正确答案:C
16、发审委会议普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为()名
A. 5
B. 8
C. 7
D. 6
正确答案:A
17、关于欺诈发行股票/债券罪立案追诉标准的表述,正确的是()
A. 发行数额在 500 万元以上的
B. 发行数额在 300 万元以上的
C. 发行数额在 100 万元以上的
D. 发行数额在 200 万元以上的
正确答案:A
18、股份有限公司公开发行公司债券的,其累计债券余额不得超过公司净资产的()
A. 百分之三十
B. 百分之五十
C. 百分之四十
D. 百分之六十
正确答案:C
19、下列不属于法定公司高级管理人员的是()
A. 上市公司董事会秘书
B. 财务负责人
C. 副经理
D. 高级法律顾问
正确答案:D
20、未经()许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。
A. 期货交易所
B. 中国人民银行
C. 中国期货业协会
D. 中国证监会
正确答案:A
考无忧小编帮大家提供的证券从业资格考试试题都在这啦,由衷希望大家能通过5月份的证券从业资格考试。
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