证券从业《证券法律法规》考试真题(网友版)

发布于 2018-05-29 16:08  编辑:小狮子
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为了帮助大家顺利通过考试,考无忧小编请大家开始认真的做题,这是专门为您整理的一部分证券从业资格考试试题。


1、证券公司申请期货中间介绍业务资格,()必须配备具有期货从业人员资格的人员。

A.仅公司总部

B.仅拟开展介绍业务的营业部

C.公司总部或拟开展介绍业务的营业部

D.公司总部和拟开展介绍业务的营业部


【答案】D


2.证券公司从事期货中间介绍业务时,下列情形()不是证券公司必须告知客户的事项。

A.证券公司与期货公司的委托业务关系

B.解释期货交易的风险

C.解释期货交易的方式

D.证券公司与期货公司的控股关系


【答案】C


3.证监会负责对证券公司增加业务种类的申请进行审查,并应当自收到申请之日起()日内,作出审核批准的决定。

A.45

B.35

C.30

D.40


【答案】A


4.依法设立并受监管的各类集合投资产品()。

A.可以视为多个合格投资者

B.可以视为单一合格投资者

C.可以作为战略投资者

D.不可以作为合格投资者


【答案】B


5.股份公司的监事会决议,应当经()监事通过。

A.1/3

B.半数

C.2/3

D.3/4


【答案】B


6.证券公司最近()个月存在违反诚信的不良记录,不得担任财务顾问。

A.24

B.36

C.48

D.60


【答案】A


7.董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构,应当根据证券公司的资产、负债、损益和资本充足是否充足等情况确定()。

A.投资品种

B.自营业务规模

C.投资时机

D.资产配置策略


【答案】B


8.根据《证券投资基金法》,基金托管人的首要职责是,安全保管基金的()。

A.证券资产

B.全部财产

C.现金资产

D.部分资产


【答案】B


9.申请股票上市交易,应当向()报送上市报告书等文件。

A.公司所在地证监局

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中国证券业协会


【答案】C


10.期货公司()期货自营业务。

A.经许可后可从事

B.可绕道从事

C.可以从事

D.不得从事或变相从事


【答案】D


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