为了帮助大家顺利通过考试，考无忧小编请大家开始认真的做题，这是专门为您整理的一部分证券从业资格考试试题。
单选题
1、证券公司提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向()提交有关资料，申请出具监管意见书。
A.国资委
B.中国证监会
C.中国银监会
D.财政部
答案：B
解析：证券公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。
2、公司首次公开发行股票并上市的过程中，下列不属于上市前应当披露的文件是()
A.上市公告书
B.公司章程
C.上市保荐书
D.公司员工名单
答案：D
解析：首次公开发行股票的信息披露文件主要包括：①招股说明书及其附录和备查文件。备查文件包括：发行保荐书;财务报表及审计报告;盈利预测报告及审核报告(如有);内部控制鉴证报告;经注册会计师核验的非经常性损益明细表;法律意见书及律师工作报告;公司章程(草案);中国证监会核准本次发行的文件;其他与本次发行有关的重要文件。②招股说明书摘要。③发行公告。④上市公告书。
3、证券投资者是指通过买入证券而进行投资的各类()
A.证券公司和银行
B.上市公司和基金
C.企事业法人和境外投资者
D.机构法人和自然人
答案：D
解析：证券投资者是指通过买入证券而进行投资的各类机构法人和自然人，证券投资者可分为机构投资者和个人投资者两大类。机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等;个人投资者是指从事证券投资的社会自然人。
4、根据我国现行有关制度的规定，证券交易的过户费一部分属于()的收入。
A.国家财政部门
B.中国结算公司
C.证券交易所
D.国家税收部门
答案：B
解析：过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入一部分属于中国结算公司的收入，一部分由证券公司留存，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。
5、选举和罢免理事属于我国证券交易所()的职权。
A.专门委员会
B.监察委员会
C.会员大会
D.理事会
答案：C
解析：我国的证券交易所是实行自律性管理的会员制的事业法人。证券交易所下设会员大会、理事会和专门委员会。会员大会为证券交易所的最高权力机构，每年至少召开一次。会员大会的职权主要有：①制定证券交易所章程;②选举和罢免理事;③审议、通过理事会、总经理的工作报告;④审议、通过证券交易所财务预算、决算报告;⑤决定证券交易所的其他重大事项。
考无忧小编帮大家提供的证券从业资格考试试题都在这啦，由衷希望以上的试题对大家有帮助。
看过本文的人还看过：
考无忧小编推荐：
更多证券从业资格考试报考条件、考试时间在这里>>>证券从业资格考试
专家推荐在线考题！点击立即做题（含历年真题）>>>证券从业考试题库
想考试拿高分? 考无忧助你考试无忧！>>>2018年证券从业资格考试题库下载
