为了帮助大家顺利通过考试,考无忧小编请大家开始认真的做题,这是专门为您整理的一部分证券从业资格考试试题。
1.证券登记结算公司的设立条件中,对自有资金的要求是不少于人民币( )亿元。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
正确答案:A
解析:证券登记结算公司的设立条件中,自有资金不少于人民币2亿元。
2.在上市公司增资发行方式中,公司发行可转换债券的主要动因是( )。
A. 不仅募集到所需资金,而且完成了股份有限公司的设立或转制,成为一家上市公众公司
B. 扩大股东人数,分散股权,增强股票的流动性,并可避免股份过度集中
C. 保护原股东的权益及其对公司的控制权
D. 增强证券对投资者的吸引力,能以较低的成本筹集到所需要的资金
正确答案:D
解析:公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力,能以较低的成本筹集到所需要的资金。
3.在交易结算中,当客户启动向资金账户存入交易结算资金后,由( )发起客户证券交易。
A. 证券公司
B. 证券公司和证券交易所
C. 证券交易所
D. 中国结算公司
正确答案:A
解析:客户证券交易由证券公司单方发起。客户通过证券公司的资金账户及密码,采用证券公司提供的委托手段进行交易。
4.()方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。
A. 行政分配
B. 承购包销
C. 公开招标
D. 银行发售
正确答案:C
解析:公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平,发行人将投标人的标价自高价向低价排列,或自低利率排到高利率,发行人从高价(或低利率)选起,直到达到需要发行的数额为止。
5.上海证券交易所B股买卖委托,一个交易单位的标准为( )。
A. 100股
B. 500股
C. 1000股
D. 1500股
正确答案:A
解析:证券交易中一个标准交易单位为1手,按现行规定,股票以100股为1手,基金以100份基金单位为1手。故选A。
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