2018证劵从业资格考试《基础知识》通关练习题

发布于 2018-06-11 16:52  编辑:小狮子
0

证券从业资格考试.png


为了帮助大家顺利通过考试,考无忧小编请大家开始认真的做题,这是专门为您整理的一部分证券从业资格考试试题。


1[单选题] 下列关于封闭式基金与开放式基金的区别说法正确的是(  )。

A.开放式基金一般有一个固定的存续期;而封闭式基金一般是无期限的

B.开放式基金的基金份额是固定的,封闭式基金规模不固定

C.投资者买卖开放式基金份额,只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖,交易在投资者之间完成

D.封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础,不受市场供求关系的影响


参考答案:D

参考解析:封闭式基金与开放式基金的区别包括: (1)期限不同。封闭式基金一般有一个固定的存续期;而开放式基金一般是无期限的。封闭式基金的存续期一般在5年以上,封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期。目前,我国封闭式基金的存续期大多在15年左右。

(2)份额限制不同。封闭式基金的基金份额是固定的,在封闭期限内未经法定程序认可不能增减。开放式基金规模不固定,投资者可随时提出申购或赎回申请,基金份额会随之增加或减少。

(3)交易场所不同。封闭式基金份额固定,在完成募集后,基金份额在证券交易所上市交易。投资者买卖封闭式基金份额,只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖,交易在投资者之间完成。开放式基金份额不固定,投资者可以按照基金管理人确定的时间和地点向基金管理人或其销售代理人提出申购、赎回申请,交易在投资者与基金管理人之间完成。

(4)价格形成方式不同。封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。当需求旺盛时,封闭式基金二级市场的交易价格会超过基金份额净值而出现溢价交易现象;反之,当需求低迷时,交易价格会低于基金份额净值而出现折价交易现象。开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础,不受市场供求关系的影响。


2[单选题] 记账式国债单一标位最低投标限额为(  ),最高投标限额为(  )。

A.0.1亿元,20亿元

B.0.2亿元,20亿元

C.0.2亿元,30亿元

D.0.2亿元,50亿元


参考答案:C

参考解析:记账式国债单一标位最低投标限额为0.2亿元,最高投标限额为30亿元。


3[单选题] 发行可转换公司债券的上市公司最近(  )个月内财务会计文件无虚假记载,且不存在重大违法行为。

A.6

B.12

C.24

D.36


参考答案:D

参考解析:发行可转换公司债券的上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载,且不存在重大违法行为。


4[单选题] 证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的(  ),也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

A.1‰

B.2‰

C.3‰

D.5‰


参考答案:C

参考解析:证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3‰,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。


5[单选题] 股份公司应保证(  )享有出席会议的平等权利。

A.普通股股东

B.优先股股东

C.原始股股东

D.绩优股股东


参考答案:A

参考解析:股份公司应保证普通股股东享有出席会议的平等权利。


考无忧小编帮大家提供的证券从业资格考试试题都在这啦,由衷希望以上的试题对大家有帮助。



看过本文的人还看过:

证券从业资格考试和基金从业资格考试有什么区别?

2018年证券从业资格专项考试选哪一科好?

证券从业资格考试即将来临,你有多少成把握通过呢?

2018年考证券从业资格证考试有什么用?对我有什么好处?





考无忧小编推荐:

更多证券从业资格考试报考条件、考试时间在这里>>>证券从业资格考试

专家推荐在线考题!点击立即做题(含历年真题)>>>证券从业考试题库

想考试拿高分? 考无忧助你考试无忧!>>>2018年证券从业资格考试题库下载

本文网址:http://www.k51.com.cn/info/zqcyagz/1806/1140023.html
选择分享到: