2018年证券从业资格考试强化练习题

发布于 2018-06-28 10:52  编辑:小狮子
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为了帮助大家顺利通过考试,考无忧小编请大家开始认真的做题,这是专门为您整理的一部分证券从业资格考试试题。


1[单选题] 虚报注册资本取得公司登记的,由公司登记机关责令改正,对虚报注册资本的公司,处以虚报注册资本金额(  )的罚款。

A.10%以上15%以下

B.5%以上15%以下

C.1万元以上3万元以下

D.5万元以上50万元以下


参考答案:B

参考解析:参见《公司法》第一百九十八条规定。


2[单选题] 下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中,错误的是(  )。

A.财务顾问应当与委托人签订委托协议,明确双方的权利和义务

B.接受委托的,财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程,对上市公司并购重组活动进行充分,广泛、合理的调查

D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查,提供相应的文件资料


参考答案:B

参考解析:接受委托的,财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责,同时,可以安排1名项目协办人参与。B项说法错误。


3[单选题] 下列融资保证金比例的公式正确的是(  )。

A.融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×买入价格)×100%

B.融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×买入价格)×100%

C.融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×卖出价格)×100%

D.融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×卖出价格)×100%


参考答案:A

参考解析:融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×买入价格)×100%。


4[单选题] 有限责任公司的业务执行机关是(  )。

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.理事会


参考答案:B

参考解析:股东会是有限责任公司的权力机关;董事会是有限责任公司的业务执行机关,享有业务执行权和日常经营的决策权;监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关,专司监督职能。


5[单选题] 下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中,错误的是(  )。

A.账户身份信息变更时客户身份的重新识别

B.营业部在办理账户身份信息变更业务时,可以不重新识别客户身份

C.客户身份持续识别与账户客户信息维护

D.客户账户管理业务的客户身份识别


参考答案:B

参考解析:客户身份识别的内容包括:(1)客户账户管理业务的客户身份识别。(2)账户身份信息变更时客户身份的重新识别。 营业部在办理账户身份信息变更业务时,应当重新识别客户身份。(3)客户身份持续识别与账户客户信息维护。


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