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银行从业初级题库
/单项选择题
商业银行开展个人理财业务若存在违法违规行为,应由( )依据相应的法律法规予以行政处罚。
A
中国银行业协会
B
中国证券监督管理委员会
C
中国人民银行
D
中国银行业监督管理委员会
参考答案:
D
解题思路:
商业银行开展个人理财业务有下列情形之一的,银行业监督管理机构可依据《银行业监督管理法》第四十七条的规定和《金融违法行为处罚办法》的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理,构成犯罪的,依法追究刑事责任:①违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的;②未建立相关风险管理制度和管理体系,或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施,造成银行重大损失的;③泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的;④利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的;⑤挪用单独管理的客户资产的。
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