期货从业题库/多项选择题

在期货投资者适当性制度中,期货公司会员工作人员对行为负有责任的,交易所可以采取的处罚包括( )。

  • A 公开谴责
  • B 暂停从事交易所期货业务
  • C 通报批评
  • D 取消从事交易所期货业务资格
参考答案: ABCD
解题思路: 《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十二条规定,期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施;情节严重的,交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。>>>立即刷题