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期货从业题库
/单项选择题
根据下列选项,回答题。王某曾在甲期货公司从事过五笔期货合约交易。后来,经人介绍,乙期货公司与王某签订期货经纪合同,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未由其签字确认。三个月后,王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元。下列关于期货交易风险说明书的表述,正确的是( )。
A
对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为,监管机构可对其处罚
B
王某未签字确认风险说明书,期货经纪合同不生效
C
经办人应当被开除
D
期货公司向王某出示风险说明书即可,无需王某签字确认
参考答案:
A
解题思路:
《期货交易管理条例》第二十五条规定,期货公司接受客户委托为其进行期货交易, 应当事先向客户出示风险说明书,经客户签字确认后,与客户签订书面合同。
期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容,擅自进行期货交易。尚未签订风险说明书并不是表示合同无效。依据该条例第七十一条第一款第一项规定,向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满 10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款:情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
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