2017年期货从业资格考试《法律法规》试题：行政法规（期货交易管理条例-法律责任）4
31.根据《期货交易管理条例》的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是()。
A. 中国银监会
B. 中国期货业协会
C. 商务部
D. 国务院期货监督管理机构
参考答案：D
解题思路：
《期货交易管理条例》第五条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。
32.任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为( )。
A.: 期货市场禁止进入者
B.: 期货市场不受欢迎者
C.: 期货市场违法者
D.: 期货市场不能接受者
参考答案：A
解题思路：
《期货交易管理条例》第七十八条规定，任何单位或者个人违反本条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。
33.根据《期货交易管理条例》， ( )可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件相关资料。
A. 期货保证金安全存管监控机构
B. 期货交易所
C. 期货保证金存管银行
D. 国务院期货监督管理机构
参考答案：D
解题思路：
《期货交易管理条例》第六十条第二款规定， 国务院期货监督管理机构可以要求期货公司的交易软件、 结算软件的供应商提供该软件的相关资料，供应商应当予以配合。 国务院期货监督管理机构对供应商提供的相关资料负有保密义务。
34.下列关于期货公司的表述，错误的是()。
A.:未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务
B.:设立期货公司应当由国务院期货监督管理机构派出机构初审，国务院期货监督管理机构复审
C.:期货公司是经营期货业务的金融机构
D.:设立期货公司的法律依据主要是《中国人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》
参考答案：B
解题思路：
《期货交易管理条例》第十五条规定，期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。
35.根据《期货交易管理条例》的规定,对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的部门是( )。
A.: 国务院商务主管部门
B.: 国务院期货监督管理机构
C.: 国家发改委
D.: 国有资产监督管理机构
参考答案：A
解题思路：
国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。
36.根据《期货交易管理条例》，期货公司股东以期货公司经营必需的非货币财产出资的，货币出资比例不得低于()。
A.:85%
B.:75%
C.:25%
D.:15%
参考答案：A
解题思路：
无
37.根据《期货交易管理条例》的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾()，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
A.:3年
B.:4年
C.:5年
D.:6年
参考答案：C
解题思路：
根据《期货交易管理条例》第九条的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
38.连日来，大豆交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员吴某是会议成员之一。会议临近结束时，吴某借机出去给其好友投资者张某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料大豆价格将会大跌。张某得知消息，立刻卖空大豆期货合约50手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天大豆期货价格突然暴跌，张某平仓获利8万元。在该案例中，对张某应承担的法律责任是( )。
A.处10万元以上50万元以下的罚款
B.处8万元以上10万元以下的罚款
C.处8万元以上30万元以下的罚款
D.处10万元以上30万元以下的罚款
参考答案：A
解题思路：
《期货交易管理条例》第七十奈规定，期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。
39.期货交易所为了稳定市场秩序，临时召开紧急会议商讨控制近日来白糖交易迅猛可能带来的风险，期货从业人员王某是会议成员之一。会后，王某随即告知其好友李某交易所将采取严格的风险控制措施，预料白糖价格将会大跌。李某得知消息，立刻卖空其手上的白糖合约，第二天李某平仓获利8万元。在该案例中，李某应承担的法律责任是( )。
A.处10万元以上50万元以下的罚款
B.处5万元以上10万元以下的罚款
C.处1万元以上5万元以下的罚款
D.处10万元以上20万元以下的罚款
参考答案：A
解题思路：
《期货交易管理条例》第七十条第一款规定，期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。
多项选择题
40.《期货交易管理条例》制定的目的包括()。
A. 规范期货交易行为
B. 促进期货市场积极稳妥发展
C. 维护期货市场秩序，防范风险
D. 保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益
参考答案：ABCD
解题思路：
《期货交易管理条例》第一条规定，为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益，促进期货市场积极稳妥发展，制定本条例。
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